第十一章重点突破一：基金管理公司治理公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则;(2)公司独立运作原则;(3)制衡原则;(4)公司的统一性和完整性原则;(5)股...

第十章重点突破三：投资者保护和教育基本原则：有助于监管者保护投资者;不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;纳入证券经营机构的各业务环节;没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;不能也不应...

第十章重点突破二：基金客户服务流程基金客户服务部门应用以下方式提供并优化客户服务：(1)电话服务中心;(2)邮寄服务;(3)自动传真、电子信箱与手机短信;(4)“一对一”专人服...

第十章重点突破一：基金客户服务的特点、原则、内容①特点：专业性、规范性、持续性、时效性②内容：售前、售中、售后服务③原则：投资者利益优先、有效沟通、安全第一、专业规范、适当性管理原则。...

第九章重点突破五：合格投资者下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管...

第九章重点突破四：基金销售适用性与投资者适当性基金销售适用性和投资者适用性的指导原则：投资者优先、全面性、客观性、及时性、有效性、差异性。基金产品或者服务的风险等级应当按照风险由低到高顺序，至少划分为...

第九章重点突破三：基金销售费用规范基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。认购费和申购费可以采用前端收费也可以采用后端收费。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(...

第九章重点突破二：宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定1.制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料和备案的材料一致。2.基金宣传推介材料必须...

第九章重点突破一：宣传推介材料的范围基金宣传推介材料包括以下几类：(1)公开出版资料。(2)海报、户外广告。(3)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣...

第八章重点突破三：基金销售机构职责规范职责规范如下：(1)签订销售协议，明确权利与义务;(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施;(3)建立相关制度;(4)禁止提前发行;(5)严格账户管理;(6)基金...