【摘要】为方便广大考生顺利备考2020年基金从业资格考试，快速记忆《基金法律法规》科目的相关考点，来学网小编整理了“2020年基金从业资格《基金法律法规》考点”，更多2020年...

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第十三章重点突破二：合规责任①董事会的合规责任(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准公司年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定合规负...

第十三章重点突破一：合规管理的目标和原则合规管理的相关规则包括：(1)立法机关和中国证监会发布的基本法律规则;(2)中国基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;(...

第十二章重点突破三：内部控制的三目标和五原则1.内部控制的目标(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提...

第十二章重点突破二：内部控制的基本要素①控制环境。控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。控制环境构成公司内部控制的基础;②风险评估;③控制活动;④信息沟通;⑤内部...

第十二章重点突破一：基金公司内控机制的四个层次基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门...

第十一章重点突破三：基金管理公司风险管理基本原则：(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。基金公司日...

第十一章重点突破二：基金管理公司机构设置设置原则：相互制约和不相容职责分离原则;授权清晰原则;适时性原则。专业委员会设有投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。根据功能的不同，...