依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。《私募投资基金监督管理...

《私募投资基金募集行为管理办法》规定：办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基...

非公开募集基金，也称私募基金，指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。未经登记，...

对公开募集基金投资与交易行为的监管基金的投资方式和范围：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。基金的投资与交易行为的限制：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投...

《证券投资基金销售管理办法》，对于基金销售机构的条件和资格、基金销售支付结算、基金宣传推介材料、基金销售费用、基金销售业务规范以及监督管理和法律责任等均做了具体的规定。(一)基金销售适用性监管坚持投资...

公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。(一)公开募集基金的注册1.注册制度依据...

基金服务机构义务基金销售机构向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。...

...

基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。基金托管人任职条件担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专...

一、基金管理人的市场准入监管1.基金管理人的法定组织形式基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。2.管理公开募集基金的基金管理公司的审批二、对基金管理人从业人员资格的监管1.基金管理人的从业人员的...