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模拟试题
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:对基金投资行为的监管
2018-01-23
【单选题】符合下列()情形的人员,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。Ⅰ.因犯有贪污贿赂被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司因违法被吊销营业执照不负个人责任的董事,自被吊销营业执照起...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金投资跟踪与评价
2018-01-23
【单选题】基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是()。A.需要在内部建立完善的信息管理体系B.需要设置必要的信息管理岗位C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金业协会的职责
2018-01-23
【单选题】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,应向()报告。A.中国证监会B.当地证监局C.当地基金业协会D.中国基金业协会正确答案:A知识点:基金业协会的职...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金客户服务的特点
2018-01-23
【单选题】企业的生存离不开客户,客户的满意应是客户服务人员追求的目标。这主要体现了客户服务人员的()原则。A.专业规范B.安全第一C.客户至上D.有效沟通正确答案:C知识点:基金客...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:中国基金业协会
2018-01-23
【单选题】关于中国基金业协会,以下描述正确的是()。A.中国基金业协会的权利机构是理事会B.中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作D.中国基...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金客户服务的意义
2018-01-23
【单选题】属于基金客户服务特点的是()。A.专业性、持续性B.规范性、细分性C.持续性、全面性D.客观性、适用性正确答案:A知识点:基金客户服务的意义答案解析:...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金销售活动
2022-03-12
【单选题】()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心正确答案:C答案解析:中国证监会及其派出机...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金工作人员
2018-01-23
【单选题】中国证监会领导干部离职后()年内,一般工作人员离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3正确答案:C答案解析:...
2018基金从业《证券基金基础》模拟试题:现金流量表
2018-01-23
【单选题】下列属于投资活动产生的现金流量的是()。A.购买商品支付的现金B.购建固定资产支付的现金C.增发股票收到的现金D.偿还公司债券支付的现金正确答案:B知识点:现金流量表...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金销售适用性
2018-01-23
【单选题】基金销售的适用性要求()应相互进行审慎调查。A.基金管理人和基金投资人B.基金管理人和基金代销机构C.基金代销机构和基金投资人D.基金投资人和基金销售人员正确答案:B知识...
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