【单选题】下列不属于公开募集基金投资范围的是()。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.未上市企业的股权D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种正确答案:C知识点：对公开募集基金投...

【单选题】在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。A.全体员工对公司的忠诚度B.经理层的风险偏好C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略正确答案:B知识点：加强基金...

【单选题】关于加强基金管理人内部控制的重要性，以下表述错误的是()。A.有利于督促基金管理人忠实履行受托职责B.有利于消除市场的信息不对称问题C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于防范道德风...

【单选题】关于公开募集基金，以下描述错误的是()。A.公开募集资金需报证监会审核批准后才可开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基...

【单选题】下列说法错误的是()。A.从宣传介质上看，基金投资者教育工作的开展形式包括纸质形式和电子形式两类B.纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的宣传材料等方式C.电子形式有网页、微信、电视等渠道D...

【单选题】基金托管人连续3年没有开展基金托管业务的，对其可采取的监管措施是()。A.责令暂停办理新的基金托管业务B.责令更换高级管理人员C.取消基金托管资格D.宣告其破产正确答案:C...

【单选题】设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。A.10B.20C.15D.50正确答案:C知识点：对基金投资行为的监管答案...

【单选题】某客户经理在对投资者进行资产配置教育时表达了以下观点，其中不妥的是()。A.不同的投资者风险承受能力不同，其资产配置亦应各不相同B.适当的资产配置可以降低风险，提高收益C.资产配置是指根据投...

【单选题】基金管理公司实际控制人的净资产不得低于实收资本的()。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案:C知识点：对基金投资行为的监管答案解析:...

【单选题】基金客户个性化服务的基础是()。A.利用收集的客户营销资料对客户的投资活动进行分析B.深度挖掘客户需求C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:B答案解析:基...