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模拟试题
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:定期报告中的特殊披露要求
2018-01-24
【单选题】ETF基金上市交易之后,需按交易所的要求,在()开市前披露当日的申购清单和赎回清单。A.每日B.每周C.每旬D.每月正确答案:A知识点:定期报告中的特殊披露要求...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金销售资料的保管
2018-01-24
【单选题】基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交()建档保管。A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人正确答案:C答案解析:基金...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金监管体系
2022-11-07
【单选题】下列不属于我国基金监管目标的是()。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.促进基金行业的高效发展正确答案:D...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金监管
2018-01-24
【单选题】基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下述关于“四位一体”的表述不正确的是()。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:宣传推介材料的范围
2018-01-24
【单选题】基金管理人的宣传推介资料,应当报()备案。A.中国银监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会机构部D.中国基金业协会正确答案:B知识点:宣传推介材料的范围答案...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金宣传推介材料
2018-01-24
【单选题】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。A.6个月B.1年C.3年D.5年正确答案:A答案解析:基金...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金客户服务
2018-01-24
【单选题】企业的生存离不开客户,客户的满意应是客户服务人员追求的目标。这主要体现了客户服务人员的()原则。A.专业规范B.安全第一C.客户至上D.有效沟通正确答案:C知识点:基金客...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:报价驱动市场
2018-01-24
【单选题】报价驱动市场的核心是()。A.报价B.指令C.市场D.做市商正确答案:D知识点:报价驱动市场答案解析:报价驱动市场,也称做市商制度,是以做市商为核...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金业协会
2023-11-25
【单选题】关于中国基金业协会,以下描述正确的是()。A.中国基金业协会的权利机构是理事会B.中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作D.中国基...
2018基金从业《基金法律法规》模拟试题:基金管理人的内部控制
2018-01-24
【单选题】下列属于基金管理人的内部控制要求部门设置的原则是()。A.相互促进、共同发展B.利润最大化C.把安全性放在首位D.权责明确、相互制约正确答案:D知识点:加强基金管理人内部...
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