1、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A、《证券交易法》;《证券法》B...

1.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A.公平、公开、公正&...

1.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托...

1.下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】D【解析】基金信息披露的作用主要表...

(1)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A:分析基金走势B:宣传推介基金C:发售基金份额D:办理基金份额申购和赎回答案:A解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金...

(1)在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是()。A:增长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:稳定型基金答案:A(2)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但...

1.()是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A.内幕交易B.操纵市场C.不正当竞争D.虚假陈述答案：B解析：操纵市场是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误...

1.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。A..通知业务机构停止其违法行为B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件...

1.以下关于保本基金的说法正确的是()。A.投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险B.保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C.保本基金抗御通货膨胀能力较强D.保本基金没有利率风险答案：B解析：...

1、由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构B、基金托管人C、基金管理人D、基金销售机构正确答案：C【解析】LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请...