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基金从业考试基金法律法规知识讲义总结第一章
2017-06-14
1.金融市场与资产管理行业考点理解金融与居民理财的关系:居民理财属于金融的组成部分理解金融市场的分类和构成要素按交易工具的期限分为:货币市场、资本市场按交易标的物分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金...
基金从业考试基金法律法规核心考点讲解:基金与其他金融工具的比较
2017-06-14
第一节证券投资基金的概念1、证券投资基金定义2、证券投资基金的本质3、证券投资基金的称谓(★)世界各国和地区的称谓为高频考点。美国:共同基金英国和香港地区:单位信托基金欧洲一些国家:集合投资计划日本...
2017法律法规考点:QDII基金的投资对象
2017-05-14
QDII基金的投资对象(一)QDII基金可投资的金融产品或工具根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具:(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据...
2017法律法规考点:QDII基金的禁止性行为
2017-05-14
QDII基金的禁止性行为除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交...
2017法律法规考点:基金销售费用规范
2017-05-14
基金销售费用规范【知识点一】基金销售费用原则性规范基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平,不断完善基金销售信息披露,...
2017法律法规考点:基金销售费用其他规范
2017-05-14
基金销售费用其他规范1.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。2...
2017法律法规考点:基金销售适用性
2017-05-14
【知识点一】基金销售适用性的指导原则1.投资人利益优先原则2.全面性原则3.客观性原则4.及时性原则【例题·单选题】下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是(...
2017法律法规考点:基金销售信息管理
2017-05-14
基金销售信息管理【知识点一】基金销售业务信息管理证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。信息管理平...
2017法律法规考点:基金客户服务概述
2017-05-14
基金客户服务概述【知识点一】基金客户服务的意义基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。销售机构为客户提供优质、满意的客户服务,可以树立起良好的品牌形象,提升销售机构的市场...
2017法律法规考点:基金客户服务流程
2022-08-24
基金客户服务流程【知识点一】基金客户服务宣传与推介1.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会2....
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