证券投资基金试点发展阶段按照中国的证券投资基金业依主管机关管辖权力过渡、基金监管法规的颁布、基金市场主流品种的变化、百姓对基金的认识等为线索，将我国基金业的发展划分为如下几个阶段。证券投资基金试点发展...

合规管理的目标基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。合规管理是基金机构一项核心...

1、封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。2、基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运...

1、赎回费率计算：赎回金额=赎回总额-赎回费用赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值赎回费用=赎回总额×赎回费率2、基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可...

1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公...

投资基金的主要类别大宗商品投资一般有以下三种：1、大宗商品基金。直接投资大宗商品实物，这肯定是不现实的，交易所交易基金(ETF)是大宗商品投资中不可或缺的一环，大宗商品ETF必须通过基金公司才能投资商...

按募集方式分为：不特定公开的公募基金、特定和不公开的私募基金按照法律形式，契约型、公司型、有限合伙型按照运作方式，开放式基金和封闭式基金私募股权基金(PE)定义：即非上市企业进行的权益性投资，通过上市...

根据运作方式分类根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。(1)封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运...

按基金投资风格分类一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票;而一家较大规模的大盘股同样既可能是价值型股票，也可能是成长型股票。为有效分析股票基金的特性，人们常常会根据基金所持有的全部股...

一、金融与居民理财金融：不是某一个产品或服务，嫁接在实体之上，通过融通为实体经济发展。居民理财：理财一个是储蓄（保值性，最根本），保本保息的金融产品；一个是投资，不能保证保本保息，高风险高回报。二、金...