1.基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

　　A.—人;若干人

　　B.若干人;一人

　　C.两人;若干人

　　D.若干人;两人

　　2.( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　A.反洗钱合规风险

　　B.信息披露合规风险

　　C.投资合规性风险

　　D.销售合规风险

　　3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A.对宣传推介材料进行合规审核

　　B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构

　　C.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

　　4.( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A.公正性原则

　　B.客观性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　5.下列关于合规投拆处理说法错误的是( )。

　　A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

　　B.合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　C.随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多

　　D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

　　6.( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.操作风险

　　C.市场风险

　　D.声誉风险

　　7.( )原则是指合规人员在对业务部门进行核査时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.公正性原则

　　D.协调性原则

　　8.( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

　　A.合法独立性

　　B.合规独立性

　　C.隔离性

　　D.分离性

　　9.下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

　　A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

　　B.减少违规处罚导致的损失

　　C.减少声誉风险导致的潜在损失

　　D.减少基金持有人的损失

　　10.合规管理的基本原则不包括( )。

　　A.独立性原则

　　B.公正性原则

　　C.利益性原则

　　D.协调性原则

　　11.董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

　　A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

　　C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　12.基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

　　B.有效落实风险隔离机制

　　C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

　　D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

　　13.基金管理人合规培训的具体内容不包括( )

　　A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　C.案例警示教育

　　D.基金公司投资决策的依据

　　14.基金管理人的合规管理目标不包括( )。

　　A.实现对合规风险的有效识别和管理

　　B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

　　D.确保基金持有人依法合规经营

　　15.( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.法律风险

　　C.损失风险

　　D.操作风险

　　16.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

　　A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

　　B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

　　17.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

　　A.能够更好地履行合规风险管理的职能

　　B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

　　D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

　　18.基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合规审核机制

　　B.合规审核调査

　　C.合规审核后续完善

　　D.合规审核评价

　　19.合规风险的主要种类不包括( )。

　　A.销售合规性风险

　　B.资产评级合规性风险

　　C.反洗钱合规性风险

　　D.信息披露合规性风险

　　20.基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。

　　A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量

　　C.按照相关规定，正常交易

　　D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

　　参考答案及解析：

　　1.答案：A

　　解析 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人

　　2.答案：C

　　解析 投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　3.答案：C

　　解析《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施

　　4.答案：B

　　解析 客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　5.答案：B

　　解析 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

　　6.答案：A

　　解析 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　7.答案：C

　　解析 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　8.答案：B

　　解析 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

　　9.答案：D

　　解析 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

　　10.答案：C

　　解析 合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

　　11.答案：B

　　解析 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

　　12.答案：B

　　解析 B选项应该是有效落实合规考核机制

　　13.答案：D

　　解析 基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。

　　14.答案：D

　　解析 基金管理人的合规管理目标、是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　15.答案：A

　　解析 合规风险是指因公司及员工法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　16.答案：D

　　17.答案：D

　　解析 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完蕃合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

　　18.答案：C

　　解析 基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

　　19.答案：B

　　解析 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

　　20.答案：C

　　解析 基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。(2 )与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。(3 )以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。

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