1.基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】A

　　2.下列属于基金托管人职责的是( )。

　　A.编制中期和年度基金报告

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　D.安全保管基金财产

　　【答案】D

　　3.基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括( )。

　　A.虚假出资或者抽逃出资

　　B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

　　C.损害基金份额持有人利益

　　D.合理利用基金财产

　　【答案】D

　　4.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。

　　A.安全保管基金财产

　　B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

　　D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　【答案】D

　　5.基金管理人应当在基金份额发售的( )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.15日

　　【答案】B

　　6.依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列( )权利。

　　A.遵守基金契约

　　B.分享基金财产收益

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　【答案】B

　　7.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【答案】C

　　8.私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由( )签字确认。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金投资者

　　D.基金销售机构

　　【答案】C

　　9.下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是( )。

　　A.道德可以是成文的，也可以是不成文的

　　B.道德的权利义务不对等

　　C.法律的调整范围比道德的范围广

　　D.法律的调整手段比道德少

　　【答案】C　　

　　10.下列不是职业道德特征的是( )。

　　A.特殊性

　　B.规范性

　　C.同一

　　D.继承性

　　【答案】C

　　11.( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现。

　　A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

　　B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

　　C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

　　D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

　　【答案】B

　　12.甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。

　　A.守法合规

　　B.客户至上

　　C.专业审慎

　　D.忠诚尽责

　　【答案】C

　　13.( )。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

　　A.2004年8月20日

　　B.2014年12月15日

　　C.2005年9月12日

　　D.2014年8月20日

　　【答案】B

　　14.( )是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。

　　A.岗位培训

　　B.岗位教育

　　C.岗前教育

　　D.后续教育

　　【答案】C

　　15.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。

　　A.30日

　　B.6个月

　　C.60日

　　D.3个月

　　【答案】B

　　16.封闭式基金的认购程序不包括( )。

　　A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

　　B.在资金账户存入足够资金

　　C.以“份额”为单位提交认购申请

　　D.通过比例配售份额基金

　　【答案】D

　　17.基金募集期限一般不得超过( )个月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　【答案】A

　　18.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

　　【答案】D

　　19.下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　【答案】C

　　20.下列不属于股票基金申购和赎回原则的是( )。

　　A.未知价交易原则

　　B.金额申购原则

　　C.份额赎回原则

　　D.确定价原则

　　【答案】D

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