1、 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。

　　A： 证券业协会

　　B： 基金业协会

　　C： 董事会

　　D： 中国证监会

　　正确答案： D

　　解析： 基金管理人的经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

　　2、 下列不属于员工违反忠诚义务行为的是()。

　　A： 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B： 参与任何操纵市场的行为

　　C： 在任何情况下不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

　　D： 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

　　正确答案： C

　　解析： 一般而言，公司所有员工都不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息，但是代表客户履行职责时，如有需要，是可以透露相关信息的。

　　3、 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A： 监事会

　　B： 管理层

　　C： 督察长

　　D： 合规管理部门

　　正确答案： C

　　解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　4、 基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

　　A： 总经理

　　B： 董事会

　　C： 监事会

　　D： 督察长

　　正确答案： B

　　解析： 基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

　　5、 下列属于合规管理基本原则的是()。

　　A： 规范性

　　B： 健全性

　　C： 全面性

　　D： 独立性

　　正确答案： D

　　解析： 合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　6、 下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利()。

　　A： 监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

　　B： 公司更换主要领导人时

　　C： 公司与董事间发生诉讼时

　　D： 董事自己或他人与本公司有交涉时

　　正确答案： B

　　解析： 在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：①当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜;②当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉;③当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

　　7、 ()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A： 协调性

　　B： 健全性

　　C： 公正性

　　D： 独立性

　　正确答案： A

　　解析： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　8、 基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A： 董事会

　　B： 董事长

　　C： 管理层

　　D： 股东会

　　正确答案： D

　　解析： 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　9、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

　　A： 股东大会

　　B： 监事会

　　C： 董事会

　　D： 中国证监会及相关派出机构

　　正确答案： D

　　解析： 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　10、 基金管理人的合规管理目标不包括()。

　　A： 避免基金管理人的操作风险

　　B： 建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　C： 实现对合规风险的有效识别和管理

　　D： 促进基金管理人全面风险管理体系的建设

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营

　　11、 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A： 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B： 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C： 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　D： 通知业务机构停止其违法行为

　　正确答案： C

　　解析： 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况为合规管理部门应履行的基本职责。

　　12、 ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A： 监事会

　　B： 督察长

　　C： 合规管理部门

　　D： 总经理

　　正确答案： B

　　解析： 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　13、 基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

　　A： 投资管理

　　B： 风险控制

　　C： 公司治理

　　D： 其他选项均包括

　　正确答案： D

　　解析： 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　14、 下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

　　A： 都正确

　　B： 实现对合规风险的有效识别和管理

　　C： 建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　D： 确保基金管理人依法合规经营

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　15、 基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A： 每年;1/2

　　B： 每年;2/3

　　C： 每半年;1/2

　　D： 每半年;2/3

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　16、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A： 投资合规性风险

　　B： 反洗钱合规性风险

　　C： 销售合规性风险

　　D： 信息披露合规性风险

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　17、 督察长应当()向全体董事报送工作报告。

　　A： 每个季度

　　B： 不定期

　　C： 定期或不定期

　　D： 每个月

　　正确答案： C

　　解析： 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　18、 基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A： 督察长

　　B： 合规管理部门

　　C： 监事会

　　D： 经理层

　　正确答案： D

　　解析： 公司经理层负责贯彻执行合规政策。

　　19、 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告.这体现了合规管理的()原则。

　　A： 独立性原则

　　B： 公正性原则

　　C： 客观性原则

　　D： 专业性原则

　　正确答案： B

　　解析： 合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　20、 合规独立性中，最重要的是()。

　　A： 机制独立性

　　B： 部门独立性

　　C： 都正确

　　D： 问责独立性

　　正确答案： B

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