1. 根据《证券投资基金销售管理办法》规定， 关于基金宣传推介材料， 以下表述错误的是( )。

　　A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

　　B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台， 也投资者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

　　D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

　　参考答案： A

　　2. 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

　　A. 建立严密的研究工作业务流程

　　B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

　　C. 健全投资决策授权制度， 明确界定投资权限

　　D. 建立投资风险评估与管理制度

　　参考答案： A

　　3. 中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。

　　A. 取消基金从业资格

　　B. 书面警示

　　C. 采取证券市场禁入措施

　　D. 认定为不适当人选

　　参考答案： C

　　4. 下列关于基金财产的运用， 合规的是( )。

　　A 购买上市公司定向增发的股票

　　B 用于发起设立有限合伙企业

　　C 购买基金托管人的股权

　　D 用于承销公开发行的股票和债券

　　参考答案： A

　　5. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是( )。

　　A. 副总经理

　　B. 合规风控负责人

　　C. 财务负责人

　　D. 总经理

　　参考答案： C

　　6. 两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型， 以下正确的是( )。

　　A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金

　　B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金

　　C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金

　　D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金

　　参考答案： D

　　7. 关于开放式基金出现巨额赎回的处理， 以下表述错误的是( )。

　　A. 当发生巨额赎回且部分逾期赎回时， 基金管理人应当通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时在指定媒介上予以公告

　　B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理

　　C. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个

　　开放日办理的赎回申请， 不享有赎回优先权

　　D. 基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理

　　参考答案： D

　　8. 关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是( )。

　　Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

　　Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

　　Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

　　Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

　　A. Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案： C

　　9. 与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势， 以下表述错误的是( )。

　　A. 跟踪某一标的市场指数， 复制效果好

　　B. 买卖更方便， 可以在交易日随时进行买卖

　　C. 管理费用更低， 交易成本更低

　　D. 无套利机会， 相对更加公平

　　参考答案： D

　　10. 投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金,a 是公募货币基金,b 是公募股票基金,c 是私募股权基金,d 是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上 4 种基金可以向他推荐的有( )。

　　A. a、b、c、d

　　B. a、b、c

　　C. b、c、d

　　D. a、c、d

　　参考答案： A

　　11. 关于投资者教育的基本原则，以下正确的是( )。

　　A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　B 存在广泛适用的投资者教育计划

　　C 投资者教育有固定的推广模式

　　D 投资者教育有成熟的经验可以遵循

　　参考答案： A

　　12. 基金管理人在进行投资决策业务控制时， 为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策， 应建立( )。

　　A. 投资风险评估与管理制度

　　B. 投资决策授权制度

　　C. 业务交流制度

　　D. 实质性审查制度

　　参考答案： A

　　13. 关于基金管理公司风险管理的目标， 以下表述错误的是( )。

　　A. 有效维护公司股东及基金投资者利益

　　B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

　　C. 在风险最小化的前提下， 确保基金投资人利益最大化

　　D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

　　参考答案： D

　　14. 关于基金管理人的职责， 以下说法正确的是( )。

　　A. 基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构

　　B. 基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担

　　C. 基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权

　　D. 基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构

　　参考答案： D

　　15. 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是( )。

　　A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

　　B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

　　C. 董事会确定公司风险管理总体目标

　　D. 董事会批准公司基本风险管理制度

　　参考答案： B

　　16. A 基金是一只普通开放式证券投资基金， 于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申购了 A 基金 10150 元， 申购费率 1.5%。A 基金于 2 月6 日至 2 月 8 日的基金份额净值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分别对应的基金份额净值为 2.05、2.0 和 2.1。假设该笔申购成功，投资者

　　甲可得到的 A 基金份额是()份。

　　A. 4878.05

　　B. 4761.9

　　C. 5000

　　D. 5075

　　参考答案： C

　　17. 基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。

　　Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力

　　Ⅱ.管理层的理念和经营风格

　　Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法

　　Ⅳ.董事会给予的关注和指导

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： D

　　18. 应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括( )。

　　Ⅰ基金管理人的直销业务部门

　　Ⅱ基金销售机构

　　Ⅲ第三方基金评级与评价机构

　　Ⅳ基金托管人的风险控制部门

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案： B

　　19. 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的( )。

　　A. 独立性原则

　　B. 客观性原则

　　C. 协调性原则

　　D. 专业性原则

　　参考答案： A

　　20. 在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由() 确定。

　　A. 基金公司章程

　　B. 基金合同

　　C. 基金托管协议

　　D. 基金招募说明书

　　参考答案： B

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