1.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　2.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。

　　A.狭小

　　B.广泛

　　C.相同

　　D.不确定

　　答案： B

　　解析： ―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

　　3.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案： D

　　解析： 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　4.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案： B

　　解析： 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　5.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A.2亿

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.1.5亿

　　答案： C

　　解析： 在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。

　　6.基金销售市场细分的原则不包括()

　　A.准入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则和利润原则

　　答案： A

　　解析： 基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则

　　7.LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.1份基金份额

　　C.10元人民币

　　D.10份基金份额

　　答案： B

　　解析： LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　8.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A.基金管理人的业缋、组织结构

　　B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D.基金合同特别约定事项

　　答案： A

　　解析： 在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　9.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.申购、赎回的标的不同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.二级市场的净值报价频率相同

　　答案： D

　　解析： LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　10.金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.中央银行

　　D.个人和企业居民

　　答案： B

　　解析： 金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

　　11.基金销售客户服务的特点不包括()。

　　A.专业性

　　B.规范性

　　C.持续性

　　D.反复性

　　答案： D

　　解析： 考察基金销售客户服务的特点。

　　12.票据市场按()分为票据承兑市场和贴现市场。

　　A.交易对象

　　B.交易方式

　　C.交割期限

　　D.交易工具

　　答案： B

　　解析： 票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

　　13.在基金整个运作过程中,起核 心作用的是()。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.监管机构

　　答案： A

　　解析： 基金管理人在基金运作中具有核 心作用。

　　14.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。

　　A.指数基金

　　B.成长型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　答案： C

　　解析： 收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金。

　　15.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是()。

　　A.“净值归一”

　　B.“欲购从速”、“申购良机”

　　C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述

　　D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”

　　答案： C

　　解析： 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，就当特别注意：①在缺乏证据支持的情况下，不得使用业绩稳健，业绩优良，名列前茅，位居前列，首只，最大，最好，最强，唯一等表述;②不得使用从享财富增长，安心享受成长，尽享牛市，等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用欲购从速，申购良机，等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用净值归一，等误导基金投资人的表述。

　　16.EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　A.每一交易日闭市后

　　B.每一交易日开市后

　　C.每一交易日闭市前

　　D.每一交易日开市前

　　答案： D

　　解析： EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　17.()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　A.基金销售搭配性

　　B.基金销售收益性

　　C.基金销售风险性

　　D.基金销售适用性

　　答案： D

　　解析： 基金销售适用性是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　18.LOF基金申请在交易所上市应具备()。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B.募集金额不少于3亿元人民币

　　C.持有人不少于2000人

　　D.募集金额不少于1亿元人民币

　　答案： A

　　解析： LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所规定的其他条件。

　　19.目前我国公募证券投资基金全部是()，而美国的绝大多数证券投资基金则是()。

　　A.公司型基金;契约型基金

　　B.契约型基金;封闭式基金

　　C.契约型基金;公司型基金

　　D.公司型基金;开放式基金

　　答案： C

　　解析： 目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

　　20.按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在()以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案： D

　　解析： 按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在80%以上。

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