1、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于()。

　　A. 溢价，溢价率为12.0%

　　B. 溢价，溢价率约为13.6%

　　C. 折价，折价率为12.0%

　　D. 折价，折价率约为13.6%

　　正确答案：B

　　解析：

　　当二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率。溢价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(1.25-1.1)÷1.1=13.6%。

　　2、ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

　　A. 每日开市后

　　B. 每日开市前

　　C. 每日收盘后15分钟

　　D. 每日收盘前15分钟

　　正确答案：B

　　解析：

　　在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

　　3、基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　A. 基金月度报告和基金半年报告

　　B. 基金季度报告和基金年度报告

　　C. 基金半年度报告和基金年度报告

　　D. 基金季度报告和基金半年度报告

　　正确答案：C

　　解析：

　　基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　4、ETF的特点包括(　　)。I.主动操作的指数基金Ⅱ.独 特的实物申购、赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　5、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(　　)。

　　A. 淄博基金

　　B. 华安创新

　　C. 天骥基金

　　D. 基金开元

　　正确答案：C

　　解析：

　　1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币。

　　6、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括(　　)。

　　A. 宣传推介材料的形式和用途说明

　　B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C. 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

　　D. 相关获奖证明复印件

　　正确答案：C

　　解析：

　　报告材料的内容包括：基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

　　7、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括(　　)。I.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：D

　　解析：

　　公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

　　8、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(　　)。

　　A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B. 从严监控客户核 心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D. 以上都不是

　　正确答案：B

　　9、下列对于专业委员会描述错误的是

　　A. 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构

　　B. 产品审批委员会责产品战略、方案、运作风险、销售适用性等核定工作

　　C. 风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成

　　D. 运营估值委员会由投资总监、研究总监、合规风险负责人、运营部负责人等组成

　　正确答案：C

　　解析：

　　运营估值委员会由IT治理委员会和估值委员会组成。

　　10、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是(　　)。

　　A. 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

　　B. 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

　　C. 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等

　　D. 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

　　正确答案：A

　　解析：

　　狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

　　11、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

　　A. 中国证监会

　　B. 基金管理人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金业协会

　　正确答案：B

　　解析：

　　依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报。

　　12、担任基金托管人应当具备(　　)条件。

　　A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C. 具有1年以上证券投资管理经历

　　D. 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　正确答案：A

　　解析：

　　担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定;设有专门的基金托管部门;取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　13、投资者的ETF份额认购方式不包括(　　)。

　　A. 场内现金认购

　　B. 场外现金认购

　　C. 基金份额认购

　　D. 证券认购

　　正确答案：C

　　解析：

　　投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。

　　14、下列关于折价率的公式中，不正确的是(　　)。

　　A. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%

　　B. 折价率=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值×100%

　　C. 二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值

　　D. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

　　正确答案：D

　　解析：

　　折价率=(二级市场价格/基金份额净值一1)×100%=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值×100%。

　　15、下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

　　A. 申购与赎回的标的不同

　　B. 申购与赎回的场所不同

　　C. 对申购和赎回的限制不同

　　D. 申购与赎回的登记不同

　　正确答案：D

　　解析：

　　除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同;在二级市场的净值报价频率不同。

　　16、目前，我国境内基金申购款一般能在(　　)日内到达基金的银行存款账户。

　　A. T+0

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T+3

　　正确答案：C

　　解析：

　　目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　17、列关于私募基金合格投资者人数穿透描述错误的是

　　A. 以合伙企业、契约等非法人形式汇集的资金投资于私募基金的，基金管理人或销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合计人数

　　B. 社保基金、企业年金、养老金、慈善基金及依法设立并在协会备案的投资计划需穿透核查最终投资者人数

　　C. 同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算

　　D. 私募基金合格投资者总人数不得高于200人

　　正确答案：B

　　解析：

　　社保基金、企业年金、养老金、慈善基金以及依法设立并在协会备案的投资计划不再穿透核查最终投资者人数。

　　18、下列不属于ETF份额上市交易原则的是(　　)。

　　A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元

　　C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍

　　D. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

　　正确答案：D

　　解析：

　　ETF实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例应为10%，自上市首日起实行。

　　19、下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是(　　)。

　　A. ETF建仓期不超过3个月

　　B. 基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日

　　C. 基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值

　　D. 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

　　正确答案：C

　　解析：

　　基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以标的指数的1‰(或1%)作为份额净

　　20、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是(　　)。

　　A. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

　　B. 基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

　　C. 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

　　D. 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

　　正确答案：D

　　解析：

　　D项描述的是基金管理人的信息披露义务。

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