【模考试题】2021年期货从业资格《期货法律法规》:期货从业人员管理办法
2021年03月16日 来源:来学网试纸飘墨香,金笔待启程。忍心为功名,墨汁污纸张。
怎能抛功名,畅游在海外。绞尽脑汁干,名在孙山外。
两袖清风去,何苦染尘埃。
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一、单项选择题
最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
[答案]B
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。
A.诚实守信,恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力
[答案]D
下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信,恪尽职守
[答案]D
期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些监管机构应当对报告行为()。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
[答案]B
()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
[答案]A
下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。
A.从事期货业务的法律事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库
[答案]C
通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。
A.中国期货业协会颁发的资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
[答案]B
二、多项选择题
《期货从业人员管理办法》制定的初衷是()。
A.加强期货从业人员的资格管理
B.加强市场管理
C.规范期货从业人员的执业行为
D.适当投资者更好的盈利
[答案]AC
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的()人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
A.管理
B.专业
C.服务
D.安保
[答案]AB
参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
[答案]ABCD
下列哪些情况,相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训()
A.取得从业资格考试合格证明
B.被注销从业资格
C.没有从业证明
D.获得国外从业证明
[答案]AB
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