【备考练习】2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案(8)
2021年02月18日 来源:来学网试纸飘墨香,金笔待启程。忍心为功名,墨汁污纸张。
怎能抛功名,畅游在海外。绞尽脑汁干,名在孙山外。
两袖清风去,何苦染尘埃。
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一、单项选择题
1.()是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.董事会
C.会员大会
D.监事会
[答案]C
[解析]《期货交易所管理办法》第十九条,会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。故本题答案为C。
2.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
[答案]C
3.会员制期货交易所设理事会,每届任期()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
[答案]C
[解析]《期货交易所管理办法》第二十四条,期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。故本题答案为C。
4.期货公司拟免除()职务的。应当将免除决定报告监管部门。
A.监事会主席
B.独立董事
C.首 席风险官
D.董事长
[答案]C
5.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
[答案]B
[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
6.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是()。
A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被冻结情形
D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
[答案]B
7.期货公司应当按照规定为客户申请、注销()。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
[答案]A
[解析]《期货公司监督管理办法》第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
二、多项选择题
1.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的()。
A.认定
B.管理
C.撤销
D.监督
[答案]ABC
[解析]《期货从业人员管理办法》第五条,中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。故本题答案为ABC。
2.参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
[答案]ABCD
3.期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件()
A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准
B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
[答案]ABCD
4.期货从业人员出现什么情况.机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格?()
A.辞职
B.被解聘
C.死亡
D.怀孕
[答案]ABC
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