试纸飘墨香，金笔待启程。忍心为功名，墨汁污纸张。

怎能抛功名，畅游在海外。绞尽脑汁干，名在孙山外。

两袖清风去，何苦染尘埃。

今天你因来学为荣，他日来学定以你为骄傲！

——未来因学而变，来学为你保驾护航！

　　1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　C 根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由()

　　A.中国证监会提名，监事会通过

　　B.中国证监会提名，股东大会通过

　　C.中国期货业协会提名，监事会通过

　　D.股东大会提名，董事会通过

　　A

　　3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当()

　　A.取消会员资格

　　B.强行平仓

　　C.及时追加保证金或自行平仓

　　D.由期货交易所补足保证金

　　C 《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

　　4.期货业协会的章程由会员大会制定，并报()备案。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货交易所

　　C.国家工商行政管理总局

　　D.国务院商务主管部门

　　A 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　A 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　6.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.司法机关

　　C.公安机关

　　D.国务院商务主管部门

　　A 《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。

　　7.持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。

　　A.已平仓合约

　　B.未平仓合约

　　C.买入合约

　　D.卖出合约

　　B 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　8.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.3年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.6年

　　C 根据《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()补偿。

　　A.后续缴纳的保障基金

　　B.风险准备金

　　C.期货交易所的自有资金

　　D.期货公司的自有资金

　　A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　10.中国证监会可以向期货交易所派驻()

　　A.巡视员

　　B.督察员

　　C.审计员

　　D.管理员

　　B 《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　D 《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

　　12.会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/4

　　D.1/2

　　B 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

　　13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　A.3日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　C 《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　14.我国期货交易所会员应当是()

　　A.事业单位

　　B.自然人

　　C.境外企业法人或者其他经济组织

　　D.境内企业法人或者其他经济组织

　　D 《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　15.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　A.当日

　　B.前一交易日

　　C.次日

　　D.下一交易日

　　B 《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　16.会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。

　　A.中国证监会

　　B.理事会

　　C.中国期货业协会

　　D.会员大会

　　A 《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。

　　17.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。

　　A.期货公司网站

　　B.中国期货业协会网站

　　C.期货交易所网站

　　D.中国证监会指定的报刊或者媒体

　　D 《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

　　18.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。

　　A.时间优先

　　B.数量优先

　　C.效率优先

　　D.规模优先

　　A 《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　19.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.风险说明书

　　B.营业执照

　　C.公司章程

　　D.公司资信证明

　　A 根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向()提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

　　B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D.其住所地的工商行政管理机构

　　C 《期货公司管理办法》第二十五条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

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