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　　1.可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格()。

　　A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益

　　B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利

　　C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　答案： C

　　解析： 市场价格〉转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值大于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，此时转股对持有人不利;反之，市场价格〈转换价值，此时转股对持有人有利。

　　2.某基金的份额净值在第 一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为()。

　　A.10

　　B.5

　　C.0

　　D.15

　　答案： C

　　解析： (21)(11)-1=0。

　　3.()是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。

　　A.内在价值法

　　B.相对价值法

　　C.市场价值法

　　D.证券价值法

　　答案： B

　　解析： 相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。

　　4.下列关于信用利差特点的表述，错误的是( )。

　　A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，预期影响

　　B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小

　　D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

　　答案： C

　　解析： 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。

　　5.基金进行利润分配会导致基金份额净值的()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不变

　　D.无法判断

　　答案： B

　　解析： 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

　　6.杜邦分析法的核 心指标是()。

　　A.权益乘数

　　B.总资产周转率

　　C.净资产收益率

　　D.销售利润率

　　答案： C

　　7.当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为()。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　答案： C

　　解析： 完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。

　　8.()是基金分红采用的最普遍的形式。

　　A.直接分配基金份额

　　B.固定红利

　　C.分红再投资

　　D.现金分红

　　答案： D

　　解析： 现金分红是基金分红采用的最普遍的形式。

　　9.下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是()。

　　A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的

　　B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化

　　C.从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

　　D.从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

　　答案： C

　　解析： 从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

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　　10.当技术分析无效时，市场至少符合( )。

　　A.弱势有效市场

　　B.半弱势有效市场

　　C.半强势有效市场

　　D.强势有效市场

　　答案： A

　　解析： 在弱势有效市场中，技术分析无效;在半强势有效市场中，基本面分析无效;在强势有效市场中，技术分析和基本面分析都无效。

　　11.下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是()。

　　A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

　　B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立

　　C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

　　D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

　　答案： B

　　解析： 2002年12月26日，首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。

　　12.标准差越大数据分布越()，波动性和可测性就越()。

　　A.集中.强

　　B.集中.弱

　　C.分散.强

　　D.分散.弱

　　答案： D

　　解析： 标准差越大，数据分布越分散，波动性和可测性就越弱

　　13.以下关于定期存款说法错误的是()

　　A.期限.金额选择余地大

　　B.利息收益稳定

　　C.不可以提前支取本金或部分本金

　　D.流动性好

　　答案： C

　　解析： 银行定期存款

　　14.目前，( ) 符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。

　　A.基金管理公司

　　B.证券公司

　　C.商业银行等其他金融机构

　　D.以上选项都正确

　　答案： D

　　解析： 除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

　　15.下列不是常见的反映股票基金风险的指标是(〕。

　　A.标准差

　　B.贝塔系数

　　C.持股集中度

　　D.久期

　　答案： D

　　解析： 常用来反映股票基金风险的指标有标准差.贝塔系数.持股集中度.行业投资集中度.持股数量等指标，而久朗是风险敏感度指标，故选D

　　16.以下选项关于优先股的说法错误的是()。

　　A.优先股的股息率是固定的

　　B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权

　　C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东

　　D.优先股拥有股权和债权的双重属性

　　答案： B

　　解析： 优先股一般无表决权。

　　17.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法( )。

　　A.正确

　　B.错误

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　答案： A

　　解析： 本题题干为相关性的阐述，说法正确。

　　18.QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理收务应在( )年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

　　A.5;5

　　B.2;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　答案： C

　　解析： QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

　　19.关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是()。

　　A.通常基金规模越大，基金托管费率越高

　　B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

　　C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提

　　D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%

　　答案： A

　　解析： 通常基金规模越大，基金托管费率越低。

　　20.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过()天。

　　A.60

　　B.90

　　C.365

　　D.730

　　答案： C

　　解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天。