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　　1.资本市场上交易的金融产品包括(　　 ABD)。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.资产担保证券

　　2.金融期货市场交易的产品包括(　AB　 )。

　　A.利率期货

　　B.股指期货

　　C.绿豆期货

　　D.远期合约

　　3.证券投资的管理成本包括(　ABCDE　 )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　4.证券投资的交易成本包括(　ABE　 )。

　　A.执行成本

　　B.机会成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.佣金和杂费

　　5.证券投资的执行成本包括(　AC　 )。

　　A.市场冲击成本

　　B.机会成本

　　C.选择市场时机成本

　　D.持有库存的风险成本

　　6.估计公平市场价格的方法包括(　　ABC )。

　　A.交易前价格基准

　　B.交易后价格基准

　　C.平均价格基准

　　D.执行价格基准

　　7.资产管理人的投资方式包括(　　ACD )。

　　A.长期与短期

　　B.动态与静态

　　C.主动与被动

　　D.系统化决策与非系统化决策

　　8.企业法人终止的原因包括(　　 ABC)。

　　A.依法被撤销

　　B.解散

　　C.依法宣告破产

　　D.企业现金流枯竭

　　9.投资组合收益率的计算方法包括(　ABC　 )。

　　A.算术平均法

　　B.时间加权法

　　C.净现金流加权法

　　D.移动平均法

　　10.投资绩效的风险调整方法包括(　ABD　 )。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指数

　　C.博迪比率

　　D.特雷诺比率

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　　1.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。

　　A.当日该证券的第一笔买入委托价

　　B.当日该证券的第一笔成交价

　　C.该证券上一交易日的最后一笔成交价

　　D.当日该证券的第一笔卖出委托价

　　参考答案：B

　　2.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　参考答案：B

　　3.证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。

　　A.技术故障造成的损失

　　B.操作失误造成的损失

　　C.不可抗力造成的损失

　　D.经营不善造成的损失

　　参考答案：D

　　4.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

　　A.证券业协会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　参考答案：C

　　5.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5元，那么今日交易价不可能为( )元。

　　A.4.85

　　B.5.05

　　C.5.85

　　D.6.05

　　参考答案：A

　　6.下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是( )。

　　A.分拆不影响基金的已实现收益、未实行利得

　　B.分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值

　　C.基金份额的合并能够提高基金的净值

　　D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性

　　参考答案：D

　　7.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　参考答案：A

　　8.金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳( )。

　　A.印花税

　　B.消费税

　　C.增指税

　　D.营业税

　　参考答案：D

　　9.以下关于基金利润分配的表述，错误的是( )。

　　A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

　　C.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

　　D.封闭式基金只能采用现金方式分红

　　参考答案：C

　　10.一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后后的基金份额净值将会下降到( )元。

　　A.1.16

　　B.1.18

　　C.1.23

　　D.1.28

　　参考答案：C