1.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。

A.现货交易和远期交易

B.现货交易和期货交易

C.现货交易和权证交易

D.现货交易和期权交易

2.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是( )。

A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

5.债券利率的影响因素不包括( )。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的风险偏好

C.筹资者的资信

D.债券期限长短

6.按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10

B.20

C.30

D.40

7.证券研究人员使用最多的股票基本面分析就是着重研究和发现股票的( )内在价值，并将( )内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.内在价值账面价值

B.账面价值实际价值

C.内在价值内在价值

D.账面价值面值

8.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

A.5

B.10

C.15

D.20

9.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

A.可实现最大成交量的价格

B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

10.在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。

A.1

B.2

C.3

D.4

11.下列属于间接融资手段的是( )。

A.普通股

B.优先股

C.债券

D.贷款

12.保险公司次级债应当向( )发行。

A.个人

B.政府

C.合格投资者

D.境外个人投资者

13.发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

14.下列不属于证券投资基金业务内容的是( )。

A.基金募集与销售

B.基金的投资管理

C.特定客户资产管理

D.基金营运服务

15.( )通常被认为是最猛烈的货币政策工具。

A.法定存款准备金政策

B.再贴现、再贷款政策

C.公开市场业务

D.新型货币政策工具

16.现券交易的交易和结算方式是( )。

A.净价交易、净价结算

B.净价交易、全价结算

C.全价交易、净价结算

D.全价交易、全价结算

17.中央政府债券被视为( )。

A.低风险证券

B.无风险证券

C.低收益证券

D.高收益证券

18.对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以( )万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3～30

B.3～20

C.3～l0

D.1～10

19.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是( )。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用

B.目前，我国封闭式基金按照 0.33%的比率计提基金托管费

C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于 0.25%

D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

20.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

A.1

B.2

C.3

D.4