1.A【解析】发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

2.C【解析】记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家，其中甲类成员不超过 20 家。

3.C【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

4.C【解析】证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

5.A【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。

6.D【解析】选项 D 应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

7.B【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。

8.D【解析】募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。

9.B【解析】除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月。

10.A【解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

11.D【解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

12.D【解析】选项 C 不能成为融资融券业务的标的证券。

13.C【解析】股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。

14.D【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院定的标准，最近 3 年没有违法记录;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

15.B【解析】《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定：证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法，第九条规定的条件外，还应当具备有持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度的条件。

16.D【解析】上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

17.C【解析】《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

18.C【解析】《证券公司证券自营业务指引》第五条规定：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

19.B【解析】《上市公司收购管理办法》第四十五条规定：收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

20.A【解析】《公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。