来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!

(一)证券公司治理的基本要求

(二)证券公司与股东之间关系的特别规定

证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：

1、不得滥用权力

2、不得超越职权

3、依法维护证券公司独立性

4、不得开展业务竞争

5、关联交易不得损害公司利益

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：

(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外;

(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

(3)股东违规占用公司资产;

(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

(三)对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

1、对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管的要求

1)任职资格：

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

证券公司董事、监事、高级管理人员或境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销保荐业务中两种以上业务的证券公司，应建立独立董事制度。

证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:

(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;

(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;

(3)中国证监会认定的其他情形。

例题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

【答案】A

【解析】考察合规负责人的概念。

合规负责人有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查