1.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构.明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　【答案】C

　　2.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资 金存入过程中，()根据客户转账指令，负责 在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

　　A.指定商业银行

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.中国结算公司

　　【答案】A

　　3.下列关于违反证券交易的法律责任的说法， 错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股 票，被没收违法所得

　　B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入 职后不用转让

　　【答案】D

　　4.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

　　【答案】C

　　5.下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事.监事.高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押.出售或报废一次超过该资产的 20%

　　【答案】D

　　6.公司的经营范围由()规定，并依法登记。()。

　　A.董事会决议

　　B.公司章程

　　C.股东大会决议

　　D.发起人协议

　　【答案】B

　　7.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包()。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事实退伙

　　D.自愿退伙

　　【答案】C

　　8.下列说法中，错误的是()。

　　A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所 或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易 服务公司，向上

　　交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交 易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　【答案】D

　　9.证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ.其他证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　10.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。

　　Ⅰ.建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线

　　Ⅱ.建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线

　　Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检査和反馈的防线

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

　　C.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

　　【答案】C

　　11.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险.保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.投资级公司债

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.集合资产管理计划

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　12.下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有()。。

　　Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

　　Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　　Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的

　　IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　13.当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

　　Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

　　Ⅱ.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

　　Ⅲ.严重危害国家安全的

　　IV.严重影响社会稳定的

　　A.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　【答案】B

　　14.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

　　Ⅰ.财务部门

　　Ⅱ.风险监控部门

　　Ⅲ.计算机管理中心

　　Ⅳ.业务稽核部门

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　15.下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.有限合伙企业至少应当有 2 个普通合伙人

　　Ⅱ.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

　　Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

　　Ⅳ.有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

　　Ⅴ.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【答案】D

　　16.下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是()。

　　Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户

　　Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务

　　Ⅲ.推荐企业挂牌和展示

　　Ⅳ.提供财务顾问的服务

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　17.证券公司将自有资金投资于()且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

　　【答案】C

　　18.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品提供服务的过程中,禁止进行的活动有()。

　　Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

　　Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

　　Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　19.有限责任公司是由()股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

　　A .2 个以上.200 个以下

　　B .4 个以上.50 个以下

　　C .200 个以下

　　D .1 个以上.50 个以下

　　【答案】D

　　20.证券公司在办理定向(单一)资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.客户

　　D.资产托管机构

　　【答案】C

　　21.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()。

　　A.《期货公司监督管理办法》

　　B.《中华人民共和国公司法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《行政和解试点实施办法》

　　【答案】 B

　　22.对期货公司以及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当制定( )进行审核并制作审核报告

　　A.专人

　　B.期货公司财务人员

　　C.期货公司报告撰写人

　　D.专业机构人员

　　【答案】 A

　　23.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券经纪业务，应当遵循()原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

　　A.客观性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.独立性

　　【答案】 C

　　24.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )措施

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.降职

　　D.证券市场禁入

　　【答案】 D

　　25.下列说法中，错误的是()。

　　A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

　　B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

　　C.证券自营业务的主要投资对象是股票.债券和证券投资基金等

　　D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格

　　【答案】 B

　　26.下列对法和法律关系的描述，正确的是( )。

　　A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

　　B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

　　C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

　　D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

　　【答案】 A

　　27.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　A .5%以上 10%以下

　　B. 5%以上 15%以下

　　C .10%以上 15%以下

　　D .15%以上 20%以下

　　【答案】 B

　　28. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

　　A.《反洗钱法》;中国证监会

　　B.《反洗钱法》;金融机构

　　C.《证券法》;中国证监会

　　D.《公司法》;金融机构

　　【答案】 B

　　29.中国证监会依法受理.审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A .15

　　B .30

　　C .45

　　D .60

　　【答案】 C

　　30.上市公司董事.监事.高级管理人员，持有上市公司股份()以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此得到收益归该公司所有。

　　A. 3%

　　B. 5%

　　C .30%

　　D. 10%

　　【答案】 B

　　31.下列不属于股份有限公司特征的是()。

　　A.必须设置董事会

　　B.财务状况必须公开

　　C.既可以发起设立又可以募集设立

　　D.可以通过发行股票募集资本

　　【答案】 B

　　32.股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

　　A.职工代表大会

　　B.股东(大)会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　【答案】 B

　　33.证券投资顾问变更机构的，证券业协会应在收到完整申请材料后()内审核完毕。

　　A.四十五日

　　B.三十日

　　C.二十日

　　D.十五日

　　【答案】 B

　　34.下列关于有限合伙企业合伙人的说法，正确的是()。

　　A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B.可以不设普通合伙人

　　C.不能设置多个普通合伙人

　　D.合伙人人数没有限制

　　【答案】 A

　　35.公司的经营范围由()规定，并依法登记。

　　A.公司章程

　　B.公司登记机关

　　C.公司监事会

　　D.公司董事会

　　【答案】 A

　　36.融资融券业务是指( )进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所

　　B.仅在场外交易场所

　　C.在证券交易所或者场外交易场所

　　D.仅在证券交易所

　　【答案】 A

　　37.证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

　　A.经客户同意后可以

　　B.经报批后可以

　　C.不得

　　D.可以

　　【答案】 C

　　38.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格

　　A.期货交易所

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国人民银行

　　【答案】 B

　　39.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　40.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　A.证券交易所

　　B.指定商业银行

　　C.中国结算公司

　　D.证券公司

　　【答案】 B