1假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中降低公司净资产收益率的是()

　　I、降低公司的资产负债率

　　Ⅱ、加快公司的资产周转

　　III、提高公司的销售利润率

　　Ⅳ、提高公司的负债权益比

　　A.I、 II、III

　　B.I

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　2下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()

　　A.现金

　　B.剩余期限397天以内的资产支持证券

　　C.期限在1年以内的同业存单

　　D.剩余期限1年以内的可转换债

　　答案：D

　　3下列不属于期货市场基本功能的是()

　　A. 风险管理

　　B. 价格发现

　　C. 宏观调控工具

　　D. 投机

　　答案：C

　　4关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()

　　A. 货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率

　　B. 利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流

　　C. 利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率

　　D. 货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务

　　答案：A

　　5中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()

　　A.提供交易平台

　　B.监督债券市场运行

　　C.担任做市商角色

　　D.交易结算功能

　　答案：A

　　6私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()

　　A.成长收益、买断式回购

　　B.投资私募股权二级市场、质押式回购

　　C.风险投资、定向增发

　　D.并购投资、危机投资

　　答案：D

　　7关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

　　A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

　　B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

　　C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

　　D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

　　答案：C

　　8股票类资产A和债券类资产B的协方差为0. 15，资产A的方差为0.64，资产B的方差为0. 25，则资产A和资产B的相关性系数为()

　　A.0. 0024

　　B.0. 060

　　C.0. 375

　　D.0. 934

　　答案：C

　　9.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.郑商所

　　C.中商所

　　D.上期所

　　答案：C

　　解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。

　　郑商所：郑州商品交易所。目前上市交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早籼稻等期货品种。

　　上期所：上海期货交易所。目前上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶等九种期货合约。

　　中商所：中国商标专利事务所有限公司。

　　10.某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。

　　A.7%

　　B.4%

　　C.3%

　　D.1%

　　答案：A

　　解析：名义利率=实际利率+通货膨胀率=4%+3%=7%。

　　11下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()

　　A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的

　　B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低

　　C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利

　　D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值

　　答案：B

　　12有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()

　　A.固定收益平台的现券交易实行净价申报

　　B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券(当日被待交收处理的除外) ，可以当天卖出

　　C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制

　　D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

　　答案：C

　　13.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()

　　A. 交易机制

　　B. 投资限制

　　C. 托管费率

　　D. 业绩比较基准

　　答案：C

　　14.假设某一时间内某基金的平均收益率为40%，该基金的标准差为0.5，当前一年定期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()

　　A. 0. 60

　　B. 0. 70

　　C. 0. 65

　　D. 0. 80

　　答案：B

　　15.在单笔交易规模较大的债券市场中，比较合适的结算方式是()

　　A. 双边净额结算

　　B. 逐笔结算

　　C. 券款净额结算

　　D. 多边净额结算

　　答案：B

　　16当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于

　　“熨平”经济周期波动是()

　　A.扩张性财政政策、扩张性货币政策

　　B.紧缩性财政政策、紧缩性货币政策

　　C.扩张性财政政策、紧缩性货币政策

　　D.收缩性财政政策、扩张性货币政策

　　答案：B

　　17关于普通股和优先股，以下说法正确的是()

　　A.优先股需按票面价值支付一定比例股息

　　B.普通股和优先股一般股息率都固定

　　C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权

　　D.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低

　　答案：A

　　18关于公司资产负债表，以下表述正确的是()

　　A.如果总负债小于所有者权益，说明公司已经资不抵债

　　B.利润表是资产负债表的重要组成部分

　　C.总资产越大的公司，盈利能力越强

　　D.负债项可以说明企业的资金来源和负债情况

　　答案：D

　　19假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　答案：B

　　解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5%)/0.5=0.7

　　20根据资本市场理论，以下说法错误的是()

　　A.所有投资者的最优资产组合是相同的

　　B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M 来构造资金的投资组合

　　C.所有投资者都将市场组合M 作为最佳风险资产组合

　　D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合

　　答案：A