第1题除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会参考答...

1.我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2003年10月1日D.2004年1月1日参考答案：A。2.期货经纪公司高级管理...

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超...

一、单选题1.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会2.期货公司应当对期货投资咨询业务操作...

一、单选题1.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投...

1【轻松备考】2019年期货从业资格考试《期货法律法规》精选试题12【轻松备考】2019年期货从业资格考试《期货法律...

第1题单选下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行...

第1题客户的开户资料及其影像资料由()统一保存。A.期货交易所B.期货业协会C.期货公司总部及各营业部D.中国证监会派出机构参考答案：C参考解析：根据《期货市场客户...

1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司2.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事...

1.下列需要具备期货从业人员资格的有()。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司首席风险官2.下列人员中不得担任期货公司监事的有()。...