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　　1、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是( )。

　　A.引入了“欧盟护照”的概念

　　B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利

　　C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

　　D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

　　参考答案：C

　　2、股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　参考答案：A

　　3、在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　A.非银行金融机构

　　B.企业

　　C.证券投资基金

　　D.基金管理公司

　　参考答案：C

　　4、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过( )。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：C

　　5、在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合( )。

　　A.在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元

　　B.在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元

　　C.在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元

　　D.在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元

　　参考答案：C

　　6、下列关于限价指令，说法正确的是( )。

　　A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

　　B.希望以即时的市场价格进行证券交易

　　C.让投资者暴露在价格变化的风险之中

　　D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易

　　参考答案：D

　　7、其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

　　A.变大

　　B..不变

　　C.无法判断

　　D.变小

　　参考答案：C

　　8、基本面分析中宏观经济指标不包括( )。

　　A.国内生产总值

　　B.预测宏观经济政策的变化

　　C.通货膨胀

　　D.预算赤字

　　参考答案：B

　　9、发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当( )。

　　A.更注重客户的风险承担能力

　　B.更注重客户的风险承担意愿

　　C.更注重客户的收益要求

　　D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

　　参考答案：D

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　　10、采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是( )。

　　A.完全复制

　　B.抽样复制

　　C.优化复制

　　D.市值优先抽样复制

　　参考答案：C

　　11、某公司原有股份数量是5 000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是( )。

　　A.每股面值降低

　　B.股东的持股比例保持不变

　　C.股东的各项权益余额保持不变

　　D.投资者持有的公司的净资产增加

　　参考答案：D

　　12、特种金融债券的发行主体是( )。

　　A.部分金融机构

　　B.非银行金融机构

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　13、关于期货市场价格发现功能的说法，以下表达错误的是( )。

　　A.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

　　B.期货价格是由大户投资者商议决定的

　　C.由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，能够不断地产生期货价格

　　D.期货交易者大都熟悉某种商品行情

　　参考答案：B

　　14、( )的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。

　　A.政策性金融债

　　B.国债

　　C.商业银行债券

　　D.地方政府债券

　　参考答案：B

　　15、我国证券登记结算机构的设立必须经( )批准。

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.国务院

　　参考答案：C

　　16、假设某证券投资基金20X5年6月2日基金资产净值为36 500万元，6月3日基金资产净值为36 600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为( )元。

　　A.3 660

　　B.10 027

　　C.3 650

　　D.10 000

　　参考答案：D

　　17、关于战略性资产配置的说法，以下错误的是( )。

　　A.战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

　　B.战略性资产配置确定各大类资产比重，重在长期回报

　　C.战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险

　　D.战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

　　参考答案：C

　　18、某投资者信用账户中有现金50万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出。假设融券保证金比例为50%，其可卖出的最大金额为100万元。证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股12元。不考虑融券成本，该投资者一天的损失为( )万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　19、全球投资业绩标准(GIPS)要求不同期间的收益率必须以( )相连接。

　　A.算术平均方式

　　B.规模加权方式

　　C.时间加权方式

　　D.几何平均方式

　　参考答案：D

　　20、关于特雷诺比率，以下表述正确的是( )。

　　A.特雷诺比率和夏普比率衡量的都是基金系统风险调整后的收益

　　B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率

　　C.特雷诺比率来源于套利定价模型

　　D.特雷诺比率衡量的是基金总体风险调整后的超额收益

　　参考答案：B