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　　1.基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份额持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　D.基金托管和基金份额持有人

　　参考答案：C

　　2.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投资管理制度

　　D.信息技术制度

　　参考答案：A

　　3.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

　　A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

　　B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

　　C.应建立研究报告质量评价体系

　　D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

　　参考答案：D

　　4.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。

　　A.办理基金赎回

　　B.办理基金申购

　　C.办理基金清算

　　D.办理基金认购

　　参考答案：C

　　5.中国证券投资基金业协会职责不包括( )。

　　A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

　　B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

　　C.制定行业自律规则

　　D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求

　　参考答案：A

　　6.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括( )。

　　Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

　　Ⅱ.基金行业自律性规则

　　Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

　　Ⅳ.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　7.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。

　　A.岗位职业道德教育

　　B.政府监管机构监督

　　C.岗前职业道德教育

　　D.社会各界监督

　　参考答案：C

　　8.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。

　　A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

　　B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

　　C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

　　D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

　　参考答案：C

　　9.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是( )。

　　A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

　　B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

　　C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

　　D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

　　参考答案：B

　　10.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

　　Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存

　　Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案

　　Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在 15 个工作日内向监管机构备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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　　1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。

　　A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

　　B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

　　D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　参考答案：B

　　2.以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。

　　Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要

　　Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在

　　2 日内编制并披露临时报告书

　　Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

　　Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　3.作为一种集合投资方式，证券投资基金( )。

　　A.集中资金、集中投资

　　B.集中投资、控制风险

　　C.集中资金、分散投资

　　D.集中投资、分散风险

　　参考答案：D

　　4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。

　　A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务

　　B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性

　　C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

　　D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

　　参考答案：A

　　5.我国基金市场的监管主体是( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国保监会

　　C.中国基金业协会

　　D.中国银监会

　　参考答案：A

　　6.在基金管理公司的内部控制中，( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

　　A.部门业务规章

　　B.内部控制大纲

　　C.内部控制制度

　　D.业务操作手册

　　参考答案：B

　　7.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括( )。

　　A.基金宣传推介材料

　　B.基金招募说明书

　　C.基金合同

　　D.托管协议

　　参考答案：A

　　8.私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。

　　A.合理性、准确性、完整性

　　B.真实性、准确性、合理性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.真实性、合理性、完整性

　　参考答案：C

　　9.根据运作方式分类，证券投资基金可分为( )。

　　A.契约型基金和公司型基金

　　B.股票基金、债券基金、货币基金

　　C.封闭式基金和开放式基金

　　D.公募基金和私募基金

　　参考答案：C

　　10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。

　　Ⅰ.经济

　　Ⅱ.社会

　　Ⅲ.文化

　　Ⅳ.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D