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　　1、()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A、合法性

　　B、同一性

　　C、一致性

　　D、真实性

　　正确答案： D

　　解析：考核开立证券账户的基本原则。

　　2、在连续交易中，意味着()。

　　A、交易一定是连续的

　　B、成交的时点是连续的

　　C、买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　正确答案： D

　　解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。

　　3、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　正确答案： D

　　解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　4、上市开放式基金采取()的原则。

　　A、份额申购，金额赎回

　　B、金额申购，份额赎回

　　C、份额申购，份额赎回

　　D、金额申购，金额赎回

　　正确答案： B

　　解析：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

　　5、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　正确答案： B

　　解析：B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　6、上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正确答案： A

　　解析：A股佣金的收取起点为5元。

　　7、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、10个月

　　D、12个月

　　正确答案： B

　　解析：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　8、下列属于投资适当性要求的是()。

　　A、特定的投资者购买恰当的产品

　　B、适合的投资者购买低风险的产品

　　C、适合的投资者购买恰当的产品

　　D、特定的投资者购买低风险的产品

　　正确答案： C

　　解析：根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简而言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”

　　9、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案： B

　　解析：按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

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　　10、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正确答案： B

　　解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　11、在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金,出质债券的一方。

　　A、融资方

　　B、融券方

　　C、逆回购方

　　D、资金融出方

　　正确答案： A

　　解析：融资方是融入资金，出质债券的一方。

　　12、证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A、5个工作日

　　B、7个工作日

　　C、3个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案： B

　　解析：证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　13、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： C

　　解析：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　14、上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为()。

　　A、前开盘价

　　B、前结算价

　　C、前收盘价

　　D、前最高价

　　正确答案： C

　　解析：上海证券交易所规定，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　15、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正确答案： A

　　解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

　　16、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　解析：证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　17、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　正确答案： B

　　解析：发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　18、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

　　A、风险偏好型

　　B、积极型

　　C、保守型

　　D、稳健型

　　正确答案： A

　　解析：根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

　　19、下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是()。

　　A、在性质上属于企业法人

　　B、其法律责任由自身承担

　　C、设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D、证券营业部属于证券公司分公司

　　正确答案： C

　　解析：根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

　　20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

　　A、投资形式

　　B、负债形式

　　C、融资形式

　　D、资产形式

　　正确答案： C

　　解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

　　21、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、同意

　　B、弃权

　　C、表决议案一

　　D、表决议案二

　　正确答案： D

　　解析：申报2元代表议案二。申报股数代表表决意见，申报2股代表反对。

　　22、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： B

　　解析：委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。

　　23、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　正确答案： A

　　解析：常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　24、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　解析：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　25、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

　　A、证券经纪商

　　B、证券交易所

　　C、投资者

　　D、标的物

　　正确答案： D

　　解析：证券交易的对象是委托合同中的标的物。

　　26、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A、信用交易资金交收账户

　　B、客户信用交易担保资金账户

　　C、融资专用资金账户

　　D、融券专用证券账户

　　正确答案： B

　　解析：考查融资融券中证券公司的账户体系。“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　27、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

　　A、真实性和同一性

　　B、真实性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真实性

　　正确答案： D

　　解析：开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

　　28、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

　　正确答案： A

　　解析：股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　29、证券公司应当向客户明确告知公司的()。

　　A、法定业务

　　B、所有业务

　　C、风险防范

　　D、内部控制

　　正确答案： A

　　解析：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。

　　30、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在()。

　　A、中国结算公司

　　B、证券交易所

　　C、基金账户

　　D、推荐主办券商

　　正确答案： D

　　解析：初始登记的，应托管在推荐主办券商处。