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　　1、债券的回购交易具有()的属性。

　　A、短期融资

　　B、中期融资

　　C、长期融资

　　D、近期融资

　　正确答案： A

　　解析：债券的回购交易具有短期融资的属性。

　　2、可转换债券通常是转换成()。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　正确答案： D

　　解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　3、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

　　A、场外市场，双边

　　B、场外市场，多边

　　C、证券交易所，双边

　　D、证券交易所，多边

　　正确答案： D

　　解析：通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　4、一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是()。

　　A、债券、基金、股票

　　B、基金、股票、债券

　　C、股票、债券、基金

　　D、股票、基金、债券

　　正确答案： A

　　解析：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

　　5、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　正确答案： A

　　解析：此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　6、证券交易所会员代表应由()担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　正确答案： A

　　解析：证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　7、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案： A

　　解析：ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　8、上海证券交易所和深圳证券交易所部编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并()。

　　A、按规定定期发布(目前每分钟发布一汝)

　　B、在交易日收盘时发布

　　C、在交易日开盘时发布

　　D、随即时行情发布

　　正确答案： D

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

　　9、配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的()。

　　A、技术风险

　　B、管理风险

　　C、合规风险

　　D、政策风险

　　正确答案： A

　　解析：配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。

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　　10、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

　　A、100手

　　B、1000手

　　C、5000手

　　D、1万手

　　正确答案： D

　　解析：上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

　　11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

　　A、送股价格

　　B、送股股数

　　C、股东持股数

　　D、股东权益数

　　正确答案： C

　　解析：对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。

　　12、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

　　A、嵌入式衍生工具

　　B、交易所交易的衍生工具

　　C、结构化金融衍生工具

　　D、OTC交易的衍生工具

　　正确答案： D

　　解析：场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易。

　　13、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()以上期限内还本付息的有价证券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： A

　　解析：《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”

　　14、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币()。

　　A、157.5元

　　B、192.5元

　　C、307.5元

　　D、500元

　　正确答案： B

　　解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　15、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

　　A、[0.4]

　　B、[0.5]

　　C、[0.6]

　　D、[0.7]

　　正确答案： B

　　解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。

　　16、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正确答案： D

　　解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　17、我国证券交易所的决策机构是()。

　　A、会员大会

　　B、专门委员会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　正确答案： D

　　解析：理事会是我国证券交易所的决策机构。

　　18、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()元资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、2000万

　　B、4800万

　　C、800万

　　D、1270万

　　正确答案： C

　　解析：买股票应付资金=100*20=2000万;申购新股应付资金=800*6=4800万;应付资金总额=2000+4800=6800万;需回购融入资金=6800-6000=800万

　　19、一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

　　A、正相关

　　B、反相关

　　C、不相关

　　D、不一定

　　正确答案： A

　　解析：一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率就较高，反之则较低。

　　20、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、风险性

　　D、投机性

　　正确答案： A

　　解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。