【备考练习】2020证券从业《法律法规》习题及答案（十一）
2020年05月24日 来源：来学网来学网小编整理了“【备考练习】2020证券从业《法律法规》习题及答案”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试栏目。
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1、接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对()进行资格审查。
A、委托人
B、发行人
C、保荐人
D、受托人
正确答案： A
【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
2、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。
A、股权控制关系变动书
B、股权控制关系结构书
C、详式权益变动报告书
D、简式权益变动报告书
正确答案： C
【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
3、下列说法错误的是()。
A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正
C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正
D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正
正确答案： D
【解析】公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以5万元以上50万元以下的罚款。
4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、外汇管理局
D、中国人民银行
正确答案： B
【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
5、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案： B
【解析】证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
6、根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是()。
A、[35%]
B、[50%]
C、[25%]
D、[80%]
正确答案： A
【解析】对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。我国的规定比例是35%。
7、禁止内幕交易的主要措施是()。
A、严格把关
B、责任到人
C、法律制裁
D、行业自律
正确答案： A
【解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，其应该披露的内容不包括()。
A、取得相关股份的价格
B、能够按照《上市公司收购管理办法》第50条的规定提供相关文件
C、前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
D、投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
正确答案： C
【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，应当披露以下内容：①投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图;②取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排;③投资者、一致行动人及其控股股东、实际控制人所从事的业务上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易;存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已有相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争，
9、下列说法错误的是()。
A、交割仓库由期货交易所指定
B、交割仓库由期货交易所会员协议确定
C、期货交易所不得限制实物交割总量
D、期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务
正确答案： B
【解析】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
10、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况不包括()。
A、财产与收入状况
B、风险承受能力
C、投资偏好
D、性格脾气
正确答案： D
【解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况。
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的()方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、竞价交易
D、大宗交易
正确答案： A
【解析】证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
12、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起()内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案： C
【解析】发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
13、国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
正确答案： B
【解析】国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。海纳押题题库：www.hnner.com
14、收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过来()判断重组方案是否切实可行。
A、重组方案的授权
B、重组方案的批准
C、重组方案的内容
D、重组方案对上市公司的影响
正确答案： C
【解析】收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。
15、下列关于询价制度的说法中，错误的是()。
A、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价
B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
正确答案： B
【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
16、以下关于内幕交易表述错误的是()。
A、该行为尚未违反法律法规
B、该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
C、上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
D、内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
正确答案： A
【解析】内幕交易行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益，故选项A说法错误。
17、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括()。
A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、封存所有与检查事项相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
正确答案： C
【解析】证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
18、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，()应当向国务院证券监督管理机构报告。
A、基金管理人
B、基金公司
C、基金托管人
D、基金业协会
正确答案： D
【解析】对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
19、股份有限公司的设立方式包括发起设立和()。
A、复杂设立
B、募集设立
C、简单设立
D、先后设立
正确答案： B
【解析】我国《公司法》第78条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便。
20、上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的()属于证券交易内幕信息。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[30%]
正确答案： D
【解析】上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。