【备考练习】2020证券从业《法律法规》习题及答案(十)

2020年05月24日 来源:来学网

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1、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案: B

解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理力、法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案: A

解析】开放式基金与封闭式基金的主要区别有:⑴存续期限不2同)规。(模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

3、无法连续交易是指()等情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.

正确答案: B

解析】证券交易所无法连续交易的情形有:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案: A

解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上倍以5下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,共处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】以上均是禁止的行为。

6、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案: A

解析】Ⅳ项说法错误,采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

7、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案: C

解析】监管部门对经纪业务的监管措施包括:(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故B项错误。

9、下列情况视为公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化Ⅳ.公司董事发生变动

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】下列情况视为重大事件(:1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。(3)公司订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。(5)公司发生重大亏损或者重大损失。(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破

10、虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为()。Ⅰ.自然人的虚假陈述Ⅱ.法人的虚假陈述Ⅲ.一级市场中的虚假陈述Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案: A

解析】虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ.Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

11、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案: B

解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软销件”售(服务协议)格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协Ⅲ.会备公平对案待客户,得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案: A

解析】除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管(1要求)建已包立健括:全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,共再留痕记录归档管理:相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣

13、董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储.Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,公司资金借货给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的

14、期货监督管理的基本内客包括()。Ⅰ.简政放权,取消部分审批Ⅱ.完善期货公司的业务范围;为创新和业务备案预留空间Ⅲ.适应多元化需要,调整业务规则Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】期货监督管理的基本内客包括:简政放权,取消部分审批;降低准入门槛,优化股东条件:完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间:适应多元化需要,调整业务规则;明确对外开放,设立境外公司的规则;完善监管制度,着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创满足新多元,化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监要求和法律责任加大,对违法违规行为的惩处力度。

15、下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司未分配润对公司债务承担责任

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案: B

解析】股份有限公司也称股份公司,是指全部资本分成等额股份,股东以其认购的股份为段对公司承担责任,公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司

16、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准,可以将股东权分为()。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案: A

解析】以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准,可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

17、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所IV.中国证券业协会

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: A

解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

18、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。Ⅰ.证券公司的控股股东Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事IV.高级管理人员

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

解析】下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、其内高级管设业理人务部员,门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实

19、公司合并的种类包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并Ⅲ.派生合并IV.创设合并

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: B

解析】公司合并可以采取吸改合并和新设合共两种方式。其中,新设合并又称为创设合并。

20、设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括()。Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: C

解析】设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交下列文件:(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求的其他文件。

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