来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!

(一)全面风险管理的含义

全面风险管理：证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

1、全员：要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。

2、全部风险：要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。

3、全部活动：要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。

(二)全面风险管理体系的内容和覆盖范围

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

(三)全面风险管理的责任主体

董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司、每一名员工

例题

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情況，(　　)及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】D

【解析】考察监管权限。