来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!
2020年证券从业资格证法律法规考点：法的概念与特征
(一)法的概念
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
(二)法的特征
1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：
(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利;
(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务;
(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果， 体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：
1)法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威;
2)其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，不具有国家意志性。
法的制定：国家的立法机关按立法程序创制规范性法律文件的活动。此方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。
法的认可：国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。此方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：
它在国家主权范围内，具有高度的统一性与最高的权威性。
法的统一性，体现在除了特殊情况以外，一个国家只能有一个法律体系，该体系中各项具体的法律规范在根本原则上具有高度一致性，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。
3、法是以权利和义务为内容的社会规范：
法是通过以权利义务来设定人们的行为模式，影响人们的动机，指引人们的行为从而调节社会关系的。
从本质上说，任何法律规范都是关于权利和义务的规范。
例题
下列选项中属于行政法规或部门规章的是(　　)。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《上海证券交易所交易规则》
【答案】C
【解析】A、B项属于法律;D项属于自律规则。
权利：国家通过法律规定给予权利主体可为或不为一定行为或得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。
义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
4、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性：
所有社会规范均靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。
与其他社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。