1.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是( )。

　　A.贸易的资本流动

　　B.套利性资金流动

　　C.保值性资金流动

　　D.投资性资金流动

　　2.主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的( )。

　　A.中央银行

　　B.其他金融公司

　　C.非金融公司

　　D.公共部门

　　3.国际直接投资主要进行的形式有( )。

　　①采取独自企业的方式在国外建立一个新企业

　　②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

　　③利润再投资

　　④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　4.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是( )。

　　A.国际直接投资

　　B.国际间接投资

　　C.投资性资金流动

　　D.保值性资金流动

　　5.国际信贷主要包括( )。

　　①政府信贷

　　②国际金融机构贷款

　　③政府债券

　　④出口信贷

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　6.下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是( )。

　　①存款吸收机构

　　②为住户服务的非盈利机构

　　③中央银行

　　④其他金融公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　7.资本外逃又被称为( )。

　　A.贸易资金的流动

　　B.套利性资金流动

　　C.保值性资金流动

　　D.投机性资金流动

　　8.资本外逃可能在( )的情况下发生。

　　①政治形势动荡

　　②经济形势恶化

　　③国际收支平衡

　　④实施外汇管制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　9.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是( )。

　　①以外币交易为主

　　②以居民交易为主

　　③以金融机构批发性交易为主

　　④交易时段桥接美洲和亚太大陆

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为( )。

　　①主板市场

　　②另类投资市场

　　③专业证券市场

　　④金边债券市场

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　11.SETS 系统(证券交易电子化交易系统)的特点有( )。

　　①指令驱动

　　②报价驱动

　　③不支持匿名报单

　　④支持做市商报价

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　12.纽约证券交易所制度模式的特征包括( )。

　　①指定做市商制度

　　②场内经纪商制度

　　③场外经纪商制度

　　④补充流动性提供商制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　13.美国国债是由( )发行的债券。

　　A.美国联邦政府

　　B.政府支持企业

　　C.州及州所属地方政府

　　D.美国公司

　　14.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )几家发钞银行发行。

　　①中国银行(香港)

　　②花旗银行

　　③汇丰银行

　　④渣打银行

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　15.中国香港的金融监管机构包括( )。

　　①中国香港金融管理局

　　②中国香港政府

　　③证券及期货事务监察委员会

　　④保险业监理处

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　16.金融市场是要素市场的一种，是以( )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

　　A.金融资产

　　B.金融负债

　　C.股票

　　D.债券

　　17.金融市场的首要功能是( )。

　　A.价格发现

　　B.风险管理

　　C.资金融通

　　D.提供流动性

　　18.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的( )功能。

　　A.资金融通

　　B.价格发现

　　C.风险管理

　　D.提供流动性

　　19.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的( )功能。

　　A.资金融通

　　B.价格发现

　　C.风险管理

　　D.提供流动性

　　20.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的( )。

　　A.资金融通

　　B.价格发现

　　C.风险管理

　　D.提供流动性

　　21.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的( )。

　　A.银行信用融资

　　B.股票市场融资

　　C.直接融资

　　D.间接融资

　　22.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这反映了融资的( )。

　　A.不可逆性

　　B.差异性

　　C.直接性

　　D.分散性

　　23.直接融资的特点包括( )。

　　Ⅰ.直接性 Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　24.简介融资的特点有( )。

　　Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性

　　Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.常见的直接融资的方式有( )。

　　Ⅰ.银行信用融资 Ⅱ.商业信用融资

　　Ⅲ.股票市场融资 Ⅳ.风险投资融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　26.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是( )。

　　A.股票市场融资

　　B.债券市场融资

　　C.风险投资融资

　　D.民间借贷

　　27.股票市场融资的特点有( )。

　　Ⅰ.无须退还本金 Ⅱ.可以转让

　　Ⅲ.可以退股 Ⅳ.保证收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　28.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择( )方式进行融资。

　　A.股票市场融资

　　B.债券市场融资

　　C.风险投资融资

　　D.民间借贷

　　29.下列属于货币市场的有( )。

　　Ⅰ.股票市场 Ⅱ.银行间同业拆借市场

　　Ⅲ.商业票据市场 Ⅳ.大额可转让存单市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　30.交易债务工具和优先股的市场统称为( )。

　　A.股票市场

　　B.固定收益市场

　　C.普通股市场

　　D.债务市场

　　1.【答案】B

　　【解析】利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是套利性资金流动。

　　2.【答案】C

　　【解析】主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的非金融公司。

　　3.【答案】A

　　【解析】④是国际短期资金流动中的“投资型资金流动”，不属于国际直接投资的形式。

　　4.【答案】B

　　【解析】在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资，也叫国际证券投资。

　　5.【答案】B

　　【解析】政府债券不属于国际信贷。

　　6.【答案】D

　　【解析】金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。

　　7.【答案】C

　　【解析】保值性资金流动又被称为资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

　　8.【答案】C

　　【解析】资本外逃可能在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡(而不是平衡)、实施外汇管制的情况下发生。

　　9.【答案】B

　　【解析】以非居民(外国政府、企业)交易为主，故②错。

　　10.【答案】A

　　【解析】金边债券市场是伦敦债券市场的内容。

　　11.【答案】C

　　【解析】没有说过③。

　　12.【答案】C

　　【解析】纽约证券交易所制度模式的特征包括指定做市商制度、场内经纪商制度、补充流动性提供商制度。

　　13.【答案】A

　　【解析】美国国债是由联邦政府发行的债券。

　　14.【答案】B

　　【解析】三家发钞银行分别是中国银行(香港)、汇丰银行和渣打银行。(并没有趣的是汇丰　集团和渣打银行都 come from 英国，而花旗银行是美国的银行)

　　15.【答案】B

　　【解析】香港政府不管金融监管啦。金管局监管银行业、证监会监管证券业和期货业、保险业监理处监管保险业。

　　16.【答案】A

　　【解析】金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

　　17.【答案】C

　　【解析】金融市场的首要功能就是资金融通。

　　18.【答案】B

　　【解析】本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现功能。

　　19.【答案】A

　　【解析】本题主要考查金融市场的资金融通功能。

　　20.【答案】D

　　【解析】出售金融资产，将其变现，是金融市场的提供流动性功能。

　　21.【答案】C

　　【解析】直接融资就是资金盈余方直接与资金需求方进行协议，将货币资金提供给其使用的融资方式。

　　22.【答案】C

　　【解析】资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这是直接融资的直接性特点。

　　23.【答案】A

　　【解析】直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资信誉有较大差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。

　　24.【答案】B

　　【解析】简介融资的特点有：间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

　　25.【答案】C

　　【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。

　　26.【答案】A

　　【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。

　　27.【答案】A

　　【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

　　28.【答案】C

　　【解析】大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择风险投资融资方式进行融资。

　　29.【答案】C

　　【解析】货币市场是指融资期限在 1 年以内的场所。常见的包括银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

　　30.【答案】B

　　【解析】交易债务工具和优先股的市场统称为固定收益市场。