基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　答案：B

　　基金当事人不包括( )。

　　基金托管人

　　基金市场服务机构

　　基金份额持有人

　　基金管理人

　　答案：B

　　基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。

　　证券业协会

　　证券交易所

　　基金业协会

　　中国证监会

　　答案：B

　　下列选项中，关于私募基金管理人的表述，错误的是( )。

　　基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

　　私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记

　　私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

　　答案：A

　　基金的市场营销主要涉及( )。

　　基金份额的募集与运作管理

　　基金份额的募集与客户服务

　　基金的销售与基金份额的注册登记

　　基金的销售与基金投资

　　答案：B

　　以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

　　基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　委托中央国债登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　内置和外置兼有的“混合”模式

　　答案：C

　　关于私募基金的表述，正确的是( )。

　　中国证监会对发行私募基金实行行政许可

　　私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

　　中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

　　由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　答案：D

　　基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或变更公司的实际控制人，以下描述正确的是( )。

　　关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

　　关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会批准

　　变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

　　变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构批准

　　答案：D

　　关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是( )。

　　对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　通过持有人大会参与基金投资决策

　　参与分配清算后的剩余基金财产

　　分享基金财产收益

　　答案：B

　　基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　关于私募基金的特点，以下描述错误的是( )。

　　应定期向公众进行充分的信息披露

　　在信息披露、投资限制方面监管要求较低

　　向少数特定投资者采用非公开方式募集

　　对投资者的投资能力有一定的要求

　　答案：A答案：

　　基金招募说明书披露的主要信息不包括( )。

　　风险收益特征

　　业绩比较基准

　　投资策略

　　收益预期

　　答案：D

　　关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。

　　风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

　　基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对

　　事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的的风险与机会

　　员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

　　答案：B

　　以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是( )。

　　离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗

　　保护公司财产与信息安全

　　防止所在机构资产损坏、丢失

　　从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求

　　答案：D

　　基金份额确认登记时间，一般基金通常为( )，QDII基金则通常为( )。

　　T+2,T+2

　　T+1,T+2

　　T+1,T+1

　　T+2,T+1

　　答案：B

　　某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

　　有效性

　　相互制约

　　健全性

　　独立性

　　答案：A

　　关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。

　　不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

　　当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

　　守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

　　基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

　　答案：B

　　关于开放式基金认购，以下表述错误的是( )。

　　T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况

　　认购的结果要到基金募集结束后才能确认

　　正式受理的认购申请不得撤销

　　认购通常采用份额认购的方式

　　答案：D

　　某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采用了以下措施，其中合规的是( )。

　　在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

　　其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送

　　任命投资总监兼任该基金的基金经理，与原基金经理共同管理该基金

　　研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐

　　答案：C

　　各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑( )。

　　预测证券市场走势

　　选择高收益投资产品

　　普及证券市场知识和宣传证券市场法规

　　寻找确保本金安全的投资策略

　　答案：C

　　关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是( )。

　　通过分析会、报告会向特定对象推介

　　通过报刊、电视台推介

　　向公众群发邮件、短信推介

　　通过广告宣传推介

　　答案：A

　　下列不属于基金合同特别约定事项的是( )。

　　基金当事人的权利和义务

　　基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

　　基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

　　答案：B

　　以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

　　基金的投资范围

　　基金的运作方式

　　基金收益预测

　　基金的出资方式、数额和认缴期限

　　答案：C

　　对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人监督”，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。

　　建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

　　建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行

　　建议重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时

　　建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

　　答案：C

　　以下不属于合规风险的是( )。

　　销售合规性风险

　　信息披露合规性风险

　　反洗钱合规性风险

　　道德风险

　　答案：D

　　以下哪项不是现代金融供求重要的组成部分( )。

　　投资理财

　　储蓄

　　日常收入、支出

　　艺术品收藏

　　答案：D

　　关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是( )。

　　基金份额在基金合同期限内固定不变

　　基金份额持有人不得随时申请赎回

　　基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　基金无特定存续期限

　　答案：D

　　基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是( )。

　　基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

　　基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

　　基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

　　基金管理公司基金经理需及时根据投资总监个人要求调整投资指令

　　答案：A

　　投资者基金份额账户由( )建立。

　　基金销售机构

　　中央结算公司

　　基金注册登记机构

　　基金托管人

　　答案：C

　　目前，我国基金销售机构的现状是( )。

　　期货公司可以申请基金销售资格

　　信托公司可以申请基金销售资格

　　证券投资咨询机构不可以申请基金销售资格

　　保险代理机构可以申请基金销售资格

　　答案：A

　　当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是( )。

　　优先满足机构的利益

　　优先满足股东的利益

　　优先满足客户的利益

　　优先满足从业人员个人的利益

　　答案：C

　　明确基金销售目标客户市场的原则不包括( )。

　　可测原则

　　全面原则

　　成长原则

　　易入原则

　　答案：B