1.下列有关法律关系的说法，正确的是()。

　　A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

　　B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

　　C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

　　D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

　　【答案】A

　　【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确，B、C、D 错误。

　　2.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.证券数据的透明性

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性，B 选项不符合题意;(2)证券经纪商的中介性，A 选项不符合题意;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性，C选项不符合题意。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。

　　3.( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。

　　4.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18; 高中

　　【答案】D

　　【解析】本题考察专业人员从事证券业务的资格条件。

　　5.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.终身

　　【答案】D

　　【解析】本题考察证券市场禁入措施的期限。

　　6.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商管理局

　　【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应.当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　7.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是( )。

　　A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

　　B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

　　C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时

　　D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

　　【答案】C

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　8. 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【答案】B

　　【解析】组织机构证券资产管理业务的一般规定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。9. 为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.买卖股票金额 1 倍以上 3 倍以下

　　D.买卖股票等值以下

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任。根据《证券法》第四十五条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分，D 选项符合题意。故本题选 D选项。

　　10. 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

　　【答案】D

　　【解析】本题考查股份有限公司股份转让的相关规定。A 选项正确，公司一般情况下不得收购本公司股份，只有在发放给员工、减少注册资本时等情形才可以收购本公司股份。B 选项正确，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记。C 选项正确，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力。D 选项错误，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内(并非 2 年内)不得转让。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。故本题选 D 选项。

　　11. 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　【答案】C

　　【解析】本题考查《证券法》的适用范围。《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在中华

　　人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，C 选项符合题意;(2)政府债券、证投资基金份额的上市交易;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。故本题选 C 选项。

　　12. 向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　【答案】B

　　【解析】本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人的，B 选项符合题意;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题选 B 选项。

　　13. 收购要约的期限为( )。

　　A.30～45 日

　　B.30～60 日

　　C.30～75 日

　　D.60～90 日

　　【答案】B

　　【解析】本题考查收购要约的收购期限。收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　14. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券发行的相关知识。A 选项正确，向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行。B 选项错误，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记(并非不得再变更公司章程)。C 选项错误，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理(并非事项混业经营)。D 选项错误，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。故本题选 A 选项。

　　15. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

　　A.中国证监会基金部

　　B.基金托管人

　　C.中国证券业协会基金业委员会

　　D.基金管理人

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金管理人的概念。A 选项不符合题意，中国证监会基金部为监管部门，起监督管理作用。B 选项不符合题意，基金托管人，又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。C 选项不符合题意，中国证券业协会基金业委员会是基金的自律组织机构。D 选项符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。故本题选 D选项。

　　16. 融资融券业务合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　【答案】D

　　【解析】本题考查融资融券业务合同的内容。证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　17. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行和交易的相关知识。A 选项错误，公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定终止(并非暂停)其股票上市交易。B 选项错误，子公司具有(并非不具有)法人资格，依法独立承担民事责任(并非由公司承担民事责任)。C 选项正确，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。D 选项错误，公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3(并非 1/4)时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。故本题选 C 选项。

　　18. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】A

　　【解析】本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向证券业协会报告，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　19. 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.撤销证券从业资格

　　B.处以 5 万元的罚款

　　C.处以 9 万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任。根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提虚假资料隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格(A 选项正确)，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款(B 选项正确，C 选项正确);属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分(D 选项错误)。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　20. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入( )。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　【答案】C

　　【解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　21. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股份有限公司的组织机构。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　22. 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券(股票类)发行保荐业务的一般规定。证券公司从事证券发行上市保荐业务，必须经中国证监会核准，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　23. 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.10%以上 15%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.1 万元以上 3 万元以下

　　D.5 万元以上 50 万元以下

　　【答案】B

　　【解析】本题考查虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。根据《公司法》第一百九十八条的规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　24. 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

　　A.二分之一

　　B.四分之一

　　C.三分之一

　　D.三分之二

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股份有限公司的组织机构。根据《公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3 人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　25. 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.证券公司客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司信用业务账户体系。A 选项不符合题意，信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。B 选项不符合题意，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。C 选项符合题意，证券公司客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。D 选项不符合题意，信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　26.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的( ) 作为业务收入。

　　A.印花税

　　B.佣金

　　C.结算登记费

　　D.过户费

　　【答案】B

　　【解析】证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入，B 选项符合题意。

　　27.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( ) 超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　【答案】 B

　　【解析】 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　28.内幕交易的行为不包括( )。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A. 向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　B. 根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　D. 利用公开信息买卖证券

　　【答案】D

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，D 项不符合;(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，C 项符合;(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，A 项符合;(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，B 项符合。综上所述，D 项属于非内幕交易行为。

　　29.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D 选项符合题意。

　　30.按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( ) 亿元。

　　A.1、2

　　B.3、2

　　C.3、3

　　D.2、5

　　【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。因此，B 选项符合题意。

　　31.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　【答案】B

　　【解析】A 选项正确，B 选项错误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估(并非必须委托法定评估机构评估)。 C、D 选项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　32.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、 B(BBB、BB、B)、 C(CCC、CC、 C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

　　【答案】C

　　【解析】A 选项正确，C 级是正常经营状态的最低等级。B 选项正确，评价计分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司。C 选项错误，B 类 BB 级及以上公司的评价计分应高于基准分100 分(并非 90 分)。D 选项正确，被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司。

　　33.下列关于沪港通的说法中，错误的是( )。

　　A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　【答案】D

　　【解析】A 选项正确，沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。B 选项正确，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。C 选项正确，港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。D 选项错误，沪港通包括沪股通(并非深股通)和港股通两部分。故本题选项 D 选项。

　　34.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )。

　　A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

　　C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

　　D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理证券公司的股权

　　【答案】A

　　【解析】A 选项正确，认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准(自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的做法正确)。B 选项错误，证券公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权(证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权的做法错误)。C 选项错误，D 选项错误，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人(自然人甲做法错误)或者接受他人委托(自然人乙做法错误)持有或者管理证券公司的股权。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　35.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A.沪深 300 指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

　　【答案】B

　　【解析】B 选项符合题意，利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货品种有国债期货等。A、C、D 选项不符合题意，东京日经平均指数、香港恒生指数、沪深 300 指数属于股指期货。

　　36.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券市场禁入措施的期限规定。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3～5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人采取 5~10 年的证券市场禁入措施，A 选项符合题意。故本题选 A选项。

　　37. 基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.每周

　　B.1 个月

　　C.3 个月

　　D.半年

　　【答案】A

　　【解析】本题考查基金托管人的职责。基金托管人应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　38. 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　【答案】C

　　【解析】本题考查信息披露的原则。信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　39. 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金托管人的职责。为了保证基金资产的安全，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　40. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　【答案】B

　　【解析】本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。