1. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

　　考 点：证券公司的其他规定;

　　正确答案：D

　　文字解析：A项正确，改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。B项正确，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。C项正确，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。D项错误，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。故本题选D选项。

　　2. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.1—3

　　B.3—12

　　C.5—12

　　D.3—6

　　考 点：监管部门对证券发行与承销的监管;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券发行与承销管理办法》第四十条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。故本题选B选项。

　　3. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

　　A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

　　C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

　　D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

　　考 点：证券经纪人的执业行为规范;

　　正确答案：C

　　文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

　　4. 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。

　　5. 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：C

　　文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。

　　6. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　考 点：期货公司;

　　正确答案：C

　　文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。

　　7.沪港通中的股票范围包括( )。

　　Ⅰ.恒生综合中型股指数的成分股

　　Ⅱ.恒生综合小型股指数的成分股

　　Ⅲ.同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票

　　Ⅳ.恒生综合大型股指数的成分股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考点：沪港通又可以分为沪股通和港股通。

　　答案：B

　　本题考查沪港通的股票范围。

　　沪港通下的港股通标的范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股，以及同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A+H股公司股票。

　　因此，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　Ⅱ、Ⅲ项属于深港通下的港股通股票范围，故排除。

　　故本题选B选项。

　　8. 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

　　Ⅰ.提供虚假、误导性信息

　　Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

　　Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

　　正确答案：D

　　文字解析：

　　本题考查证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

　　Ⅰ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得提供虚假、误导性信息。

　　Ⅱ项不符合题意，证券公司采取正当竞争手段开展证券经纪业务，属于正确行为，故排除。

　　Ⅲ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动。

　　Ⅳ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　故本题选D选项。

　　9. 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

　　A.董事长

　　B.公司

　　C.总经理

　　D.董事会

　　考 点：证券自营业务的监管措施;

　　正确答案：B

　　文字解析：

　　本题考查证券自营业务的监管措施。

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　故本题选B选项。

　　10. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　考 点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：

　　本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务：

　　(1)应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;

　　(2)相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年，C选项正确。

　　因此，C选项符合题意。

　　故本题选C选项。

　　11. 证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：证券公司从事资产管理业务的条件;

　　正确答案：B

　　文字解析：

　　本题考查证券公司开展资产管理业务对投资主办人的要求。

　　Ⅰ项正确，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

　　Ⅱ项正确，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

　　Ⅲ项错误，证券公司开展资产管理业务，投资主办人须通过中国证券业协会(并非证券交易所)的注册登记。

　　Ⅳ项正确，投资主办人不得少于5人。

　　故本题选B选项。

　　12. 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.24

　　考 点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：

　　本题考查询价对象应符合的条件。

　　询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

　　故本题选C选项。

　　13. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3 ;15

　　B.3 ;10

　　C.6 ;60

　　D.6 ;30

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：C

　　14. 下列不属于证券发行和交易原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　考 点：证券发行和交易原则;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第三条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。故本题选D选项。

　　15. 下列关于收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　考 点：上市公司收购的程序;

　　正确答案：B

　　文字解析：A、C、D选项均正确：根据《证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。故本题选B选项。

　　16. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　考 点：欺诈发行股票、债券犯罪;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选B选项。

　　17. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　考 点：证券投资咨询人员从业资格管理规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条的规定：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故本题选B选项。

　　18. 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　考 点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的工作规程;

　　正确答案：C

　　文字解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。故本题选C选项。

　　19. 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　考 点：证券承销业务的概念与种类;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第二十九条的规定：公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。故本题选D选项。

　　20. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　考 点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。故本题选D选项。

　　21. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

　　考 点：证券公司相关法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。