1、新三板交易规则规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过(　　)万股。

　　A50

　　B100

　　C200

　　D300

　　【答案】B

　　2、清算退出的流程不包括( )。

　　A.清查公司财产、制订清算方案

　　B.依法宣告破产

　　C.了结公司债权、债务

　　D.分配公司剩余财产

　　【答案】B

　　【解析】清算退出的流程包括清查公司财产、制订清算方案，了结公司债权、债务 ，分配公司剩余财产 。

　　3、基金管理人可委托(　　)办理基金份额(权益)登记。

　　A外包机构

　　B基金托管人

　　C基金销售机构

　　D基金份额登记机构

　　【答案】A

　　【解析】根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额(权益)登记。故本题正确答案为A。

　　4、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近( )年的诚信情况说明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　【解析】股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近三年的诚信情况说明。

　　5、基金业务外包服务机构应在每(　)向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。

　　A月、季度

　　B季度

　　C月、年度

　　D季度、年度

　　【答案】D

　　【解析】根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)，基金业务外包服务机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。故本题正确答案为D。

　　6、( )是实施内部控制的基础。

　　A.内部环境

　　B.内部监督

　　C.风险评估

　　D.信息与沟通

　　【答案】A

　　【解析】内部环境是实施内部控制的基础。

　　7、公司需要减少注册资本时，必须编制( )及( )。

　　A.资产负债表;财产清单

　　B.利润表;财产清单

　　C.现金流量表;固定资产清单

　　D.损益表;固定资产清单

　　【答案】A

　　【解析】公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

　　8、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　【答案】A

　　9、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及

　　允 许弥补的以前年度亏损后的余额，为 ( ) 。

　　A.当前利润

　　B.净收入

　　C.应纳税额

　　D.应纳税所得额

　　【答案】D

　　【解析】公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。

　　10、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。

　　A.无特殊要求

　　B.至少开立 3 3 年以上

　　C.从业人员有数量限制

　　D.应 出具过类似意见书

　　【答案】A

　　【解析】中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

　　11、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了(　　)。

　　A《私募投资基金信息披露管理办法》

　　B《私募投资基金募集行为管理办法》

　　C《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　D《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　【答案】B

　　12、2016年5月4日，根据(　　)有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

　　I.《证券投资基金法》

　　II.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　III.《基金协会管理条例》

　　Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》

　　AIII.IV

　　BI. III

　　CII.III

　　DI.II

　　【答案】D

　　【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。

　　13、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。

　　A.登记 环节

　　B.募集环节

　　C.托管环节

　　D.退出 环节

　　【答案】B

　　【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

　　14、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在(　　)个工作日内为其办结登记手续。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。

　　15、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。

　　A.2016

　　B.2015

　　C.2014

　　D.2013

　　【答案】B

　　【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。

　　16、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括(　　)。

　　A披露责任

　　B披露方式

　　C披露范围

　　D披露频度

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。

　　17、中国基金业协会自(　　)起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

　　A2014年2月7日

　　B2013年5月1日

　　C2013年2月7日

　　D2014年5月1日

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。

　　18、契约型私募基金的基本情况不包括(　　)。

　　A私募基金的运作方式

　　B私募基金的存续期限

　　C私募基金的托管事项

　　D私募基金的认购事项

　　【答案】D

　　【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。

　　19、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。

　　A.证券投资基金

　　B.封闭式基金

　　C.创业 投资基金

　　D.私募证券投资基金

　　【答案】D

　　【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。

　　20、同一私募基金产品的投资者持有期间超过(　　)年的，无需再次进行投资者风险评估。

　　A4

　　B3

　　C2

　　D1

　　【答案】B

　　【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。