第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下()属于与股权投资业务有关的内容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.违约责任

　　C.私募基金财产的估值和会计核算

　　D.当事人及其权利义务基金的费用与税收

　　参考答案：D

　　第2题清算退出的程序是()。

　　A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产

　　B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产

　　C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产

　　D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产

　　参考答案：A

　　第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。

　　A.单独

　　B.连带

　　C.监督

　　D.重大

　　参考答案：B

　　第4题根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是()。

　　Ⅰ.合并各方签订合并协议

　　Ⅱ.编制资产负债表及财产清单

　　Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人

　　Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括()。

　　Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明

　　Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第7题股权投资母基金的特点和作用有()。

　　A.分散风险;专业管理

　　B.投资机会;规模优势

　　C.富有经验;资产规模

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　第8题公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。

　　Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　Ⅱ.办理基金备案手续

　　Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第9题股份有限公司的权力机构是()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.职工代表大会

　　参考答案：A

　　第10题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司()。

　　A.法定公积金

　　B.任意公积金

　　C.盈余公积金

　　D.资本公积金

　　参考答案：D

　　11.办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由()等监督机构负责实施有效监督。

　　Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

　　12.办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括()。

　　A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

　　C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司答案：C

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

　　13.办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的()。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.完整

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.有效

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用于基金投资人认(申)购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，切实保障投资人资金安全。

　　14.下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是()。

　　A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任答案：B

　　解析：B项，根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条，基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务。办理基金销售、销售支付业务的机构应设置有效机制，切实保障销售结算资金安全。

　　15.基金托管人应当履行的职责包括()。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

　　Ⅴ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：D

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项外，基金托管人还应当履行下列职责：①对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;②保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;③按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;④对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑤复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　16.私募股权投资基金一般是从事()交易的股权。

　　A.公开

　　B.新兴

　　C.非公开

　　D.成熟

　　答案：C

　　解析：私募股权投资基金的概念：私募股权投资基金一般是指从事非公开交易的股权。

　　17.在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为( )。

　　A.股权投资基金

　　B.私人股权投资基金

　　C.私募类私人股权投资基金

　　D.股指基金

　　答案：C

　　解析：所谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。

　　18.私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。

　　A.普通股

　　B.依法可转换为普通股的优先股

　　C.可转换债券

　　D.以上都是

　　答案：D

　　解析：私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。

　　19.股权投资基金的流动性通常( )、投资期限相对( )。

　　A.较好;较短

　　B.较差;较长

　　C.较差;较短

　　D.较好;较长

　　答案：B

　　解析：股权投资基金的流动性通常较差、投资期限相对较长。

　　20.不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”特点的是( )。

　　A.股权投资基金

　　B.银行理财产品

　　C.货币市场基金

　　D.固定收益证券

　　答案：A

　　解析：在整个金融资产类别中，股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别。

　　21.股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个( )的水平。

　　A.较低

　　B.适中

　　C.较高

　　D.不确定

　　答案：C

　　解析：股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个较高的水平。