1、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起()个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 60

　　2、推导利率期限结构一般应使用()。

　　A CAPM模型

　　B APT模型

　　C 夏普指数

　　D 收益率曲线

　　3、基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在一年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　4、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东是指()。

　　A 出资额占基金公司注册比例最高的股东

　　B 出资额不低于基金管理公司25%的股东

　　C 出资额不低于基金管理公司50%的股东

　　D 出资额占基金公司注册比列最高，且不低于25%的股东

　　5、以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。

　　A 基金管理人应当在基金合同、招募说明书载明收取销售费用的项目、条件和方式。在招募说明书中载明费率标准

　　B 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者收购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%

　　C 基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金融的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准

　　D 行业协会不可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准

　　6、债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的()。

　　A 债券报酬的变化

　　B 债券价格的变化

　　C 债券收益率的变化

　　D 债权平均收益率的变化

　　7、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于()转托管

　　A 系统内

　　B 系统外

　　C 跨系统

　　D 混合

　　8、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。

　　A 特雷诺指数

　　B 夏普指数

　　C 詹森指数

　　D 以上均不正确

　　9、关于影响债券收益率的原因，以下叙述正确的是()。

　　A 基础利率是投资者所要求的最低收益率

　　B 不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差

　　C 发行人的种类是影响债券收益率的首要因素

　　D 税收负担不是影响债券收益率的因素

　　10、为指导基金管理公司投资管理人的执业行为，中国证监会发布了()。

　　A 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

　　B 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

　　C 《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》

　　D 《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

　　11、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()。

　　A 采取抽奖的方式销售基金

　　B 以低于成本销售费率销售基金

　　C 募集期间对认购费打折

　　D 在宣传推介材料上采取规范的竞争行为

　　12、当两种证券投资收益率之间完全相关时，两种证券之间的相关系数为()。

　　A -1

　　B 0

　　C 1

　　D 大于1

　　13、内部控制必须随着有关法律，法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了指定内部控制制度的()原则。

　　A 合法、合规性

　　B 全面性

　　C 审慎性

　　D 适时性

　　14、目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币()元

　　A 1

　　B 10

　　C 100

　　D 1000

　　15、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由()直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。

　　A 基金管理人

　　B 基金销售机构

　　C 商业银行

　　D 保险公司

　　16、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的()。

　　A 90%

　　B 80%

　　C 70%

　　D 60%

　　17、证券交易所资金清算的交易数据通过()传送。

　　A 基金管理人

　　B 基金托管人

　　C 卫星系统

　　D 交易所系统

　　18、有关开放式基金的申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

　　A 股票基金、债券基金采取的是确定价原则

　　B 货币市场基金采取的是未知价原则

　　C 股票基金、债券基金和货币市场基金均是金额申购、份额赎回

　　D 股票基金、债券基金采取金额申购、份额赎回，货币市场基金不是

　　19、如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由()。

　　A 基金管理公司承担

　　B 基金投资者承担

　　C 基金托管人承担

　　D 股份公司承担

　　20、货币市场基金的份额净值()。

　　A 固定为1元

　　B 固定为10元

　　C 固定为100元

　　D 会随着份额的变化而变化

　　21、基金投资组合一般在()中公布。

　　A 基金合同

　　B 招募说明书

　　C 净值报告

　　D 定期报告

　　22、股票投资的低市盈率效应策略是()。

　　A 挑选低市盈率股票组成的投资组合

　　B 挑选高市盈率股票组成的投资组合

　　C 挑选低市净率股票组成的投资组合

　　D 挑选高市净率股票组成的投资组合

　　23、假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率为=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年内可能上涨10%，你是否会投资该股票()。

　　A 低于期望收益，不会投资该股票

　　B 高于期望收益率，会投资该股票

　　C 缺少条件，无法计算

　　D 股票有风险，不投资任何股票

　　24、以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

　　A基金转换业务相比较赎回基金份额后再进行基金申购而言，时间成本和交易费用都较低

　　B 开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

　　C 交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等

　　D 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

　　25、以下那类资金清算属于场内资金清算的范畴()。

　　A 在证券交易所进行证券买卖

　　B 申购

　　C 增发新股

　　D 支付基金相关费用

　　26、关于货币基金每天份额净值的说法，正确的是()。

　　A 随即变动

　　B 保持不变

　　C 等于基金份额面值加当日收益

　　D 随基金收益率变化而变动

　　27、根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》，基金从业人员不得投资于()。

　　A 开放式基金

　　B 封闭式基金

　　C 公司型基金

　　D 契约型基金

　　28、根据法规规定，我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。

　　A 1%

　　B 5%

　　C 10%

　　D 15%

　　29、确定证券投资政策涉及到()。

　　A 投资规模的确定

　　B 个别证券的选择

　　C 投资时机的选择

　　D 多元化

　　30、对基金产品的未来收益进行预测属于()。

　　A 基金管理公司可自主决策的事项

　　B 需要先向监管部门申请的事项

　　C 基金信息披露的禁止行为

　　D 法规许可的行为

　　参考答案：

　　1 B 2 D 3 C 4 D 5 D 6 A 7A 8 B 9 A 10 B

　　11 D 12 C 13 D 14 A 15 A 16 A17C 18C 19 B 20 A

　　21 D 22 A 23 A 24 A 25 A 26 B 27 B 28 B 29 A 30 C