1、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是(　)成交记录。

　　A.最近两年具有20笔以上

　　B.最近三年具有10笔以上

　　C.最近两年具有10笔以上

　　D.最近三年具有20笔以上

　　参考答案：B

　　2、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　)优先。

　　A.公司利益

　　B.社会利益

　　C.客户利益

　　D.国家利益

　　参考答案：C

　　3、取得期货交易所会员资格，应当经(　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.会员大会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国期货交易所

　　参考答案：D

　　4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的(　)人民法院管辖。

　　A.基层或中级

　　B.中级

　　C.高级

　　D.基层

　　参考答案：B

　　5、期货公司的(　)不得由一人兼任。

　　A.董事长和总经理

　　B.董事长和人事经理

　　C.总经理和CEO

　　D.总经理和人事经理

　　参考答案：A

　　6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日(　)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　A.前一交易日

　　B.当日

　　C.下一交易日

　　D.次日

　　参考答案：A

　　7、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币(　)亿元。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　8、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是(　)。

　　A.期货公司的长期借款

　　B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

　　C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

　　D.期货公司的短期借款

　　参考答案：B

　　9、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是(　)。

　　A.国务院外汇管理部门

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　参考答案：C

　　10、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是(　)。

　　A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

　　C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

　　D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　参考答案：B

　　11、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。故本题答案为D。

　　12、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

　　A.某民营企业的工作人员

　　B.证券市场禁止进入者

　　C.中国期货业协会的工作人员

　　D.某国家机关

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题答案为A。

　　13、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出( )处理。

　　A.核减净资产金额

　　B.核增净资本金额

　　C.核增净资产金额

　　D.核减净资本金额

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。故本题答案为D。

　　14、申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是( )。

　　A.小学

　　B.中学

　　C.大学本科。并且取得学士以上学位

　　D.研究生硕士

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位：(三)通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为C。

　　15、与他人串通。以事先约定的价格式相互进行证券交易，影响证券交易价格操纵证券市场，情节严重的，( )。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.处二年以下有期徒刑或者拘役

　　D.处一年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为A。

　　16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年：(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年：(九)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为C。

　　17、申请设立期货公司的，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　18、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为C。

　　19、具有从事期货业务( )年以上经验的申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，中请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。故本题答案为D。

　　20、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的( )的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

　　A.最高限额

　　B.上次交易的限额

　　C.最低限额

　　D.交易平均限额

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。故本题答案为C。