1、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　正确答案是：C，

　　解析

　　除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　2、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：C，

　　解析

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　3、股份有限公司的设立方式()。

　　A.只能是发起设立

　　B.只能是募集方式设立

　　C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

　　D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

　　正确答案是：D，

　　解析

　　有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　4、下列关于公司提供担保的规定，正确的是( )

　　A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

　　B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

　　C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

　　D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

　　5、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案是：B，

　　解析

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　7、下列选项中，不属于公司控股股东的是( )

　　A. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

　　C.依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

　　D.通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　8、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

　　A. 处3万元以上30万元以下罚款

　　B.处3万元以上60万元以下罚款

　　C. 处10万元以上60万元以下罚款

　　D.处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案是：A，

　　解析

　　未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9、持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准

　　10、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　11、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的，应当受到刑事追究。

　　I.发行数额在1000万元以上的

　　II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

　　V.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正确答案是：D，

　　解析

　　欺 诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究：(1)发行数额在1000万元以上的。(2)伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据 的。(3)股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。(4)利用非法募集的资金进行违法活动的。(5)转移或者隐瞒所募集资金的。(6)造成恶劣影响 的。

　　12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　13、诚信信息以( )形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诚信信息以电子文档形式保存。

　　14、以下哪项不是证券交易的原则( )

　　A.集中竞价

　　B.时间优先

　　C.价格优先

　　D.约定竞价

　　正确答案是：D，

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　14、证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监管机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定

　　15、证券代销的最长期限为()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

　　正确答案是：B，

　　解析

　　代销、包销的期限及起止日期：约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　16、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　17、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　18、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　19、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：D，

　　解析

　　财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　20、董事会秘书为证券公司的( )。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　正确答案是：B，

　　解析

　　董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　21、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　22、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括( )

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销的期限及起止日期

　　III.代销的费用及结算方法

　　IV.违约责任

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销的期限及起止日期。(4)代销的付款方式及日期。(5)代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　23、《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于( )

　　A. 法律

　　B.行政法规

　　C. 部门规章

　　D. 行业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。

　　24、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　25、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　1、证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合()

　　Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%

　　Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500%

　　Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10%

　　Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　持有一种权益类证券的市值与其总的市值比例不超过5%，所以III错误，选择IV。自营权益类及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%，所以II错误，选I。

　　2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。

　　I 国家对证券市场的管理制度

　　II 股东的合法权益

　　III 债权人的合法权益

　　IV 公众的合法权益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　3、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　I. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　II. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　III. 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　IV .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　4、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )记人其诚信档案。

　　I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的

　　II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的

　　III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　5、证券公司从事证券经纪业务，错误的是()。

　　I 挪用客户资产

　　II 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III 接受客户全权委托

　　IV 违背客户意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　6、基金按运作方式不同，分为( )。

　　Ⅰ封闭式基金

　　Ⅱ开放式基金

　　Ⅲ契约型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金和开放式基金。

　　7、()应当对月度报告签署确认意见。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。

　　Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　9、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

　　I. 检查公司财务

　　II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　III. 对发行公司债券作出决议

　　IV. 向股东会会议提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　有 限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会 决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东 会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》 第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　10、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。

　　I.投资偏好

　　II.风险认知与承受能力

　　III.证券投资经验

　　IV.身份、财产与收入状况

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

　　11、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。

　　I. 真实、合法的资金和账户

　　II. 风险分散

　　III. 业务隔离

　　IV. 预警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　12、金融期货的主要品种可以分为()。

　　Ⅰ股指期货

　　Ⅱ金属期货

　　Ⅲ利率期货

　　Ⅳ外汇期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　期货按其相关资产的种类，可分为商品期货与金融期货两大类。

　　1.商品期货。商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。

　　2.金融期货。金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

　　I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　除 了题中A、B、C、D四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销 和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营 销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会 及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产 品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　14、下列情况视为公司重大事件的是( )。

　　I 公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

　　III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　IV 公司董事发生变动

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　下 列情况视为重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。(3)公司订立重要合同，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。(5)公司发生重大亏损或者重大损失。(6)公司 生产经营的外部条件发生的重大变化。(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化。(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效。(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。(12)国务院证券监督管理机构规定的 其他事项。

　　15、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I .董事

　　II. 高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　16、关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有( )。

　　I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

　　II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

　　III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检

　　IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

　　17、期货交易所得会员包括( )

　　I.交易结算会员

　　II.全面结算会员

　　III.特别结算会员

　　IV.交易会员

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　18、同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。

　　I.决策的自主性

　　II.客户指令的权威性

　　III.证券经纪商的中介性

　　IV.业务对象的特定性

　　A.I 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。

　　证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性 2、证券经纪商的中介性 3、客户指令的权威性 4、客户资料的保密性。

　　证券自营业务的特点包括：1、交易的自主性 2、交易的风险性 3、收益的不确定性

　　19、关于背信运用受托财产的犯罪构成，说法正确的是( )。

　　Ⅰ本罪针对金融机构背离受托义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立

　　Ⅱ犯罪主体是特殊主体，即金融机构

　　Ⅲ主观方面表现为故意

　　Ⅳ 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　背 信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。1.客体要件。侵犯的客体是金融管 理秩序和客户的合法权益。2.客观要件。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。3.主体要件。犯罪主体 是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。该犯罪主体是单位。4.主观要 件。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　20、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　21、下列属于证券投资顾问服务内容的是( )。

　　I. 热点分析

　　II. 买卖时机

　　III. 证券选择

　　IV. 风险提示

　　A.I、 II、 IV

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。

　　22、以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基 金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金 托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于其清算财产。

　　23、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　I. 私募基金是通过非公开方式募集基金

　　II. 公募基金面向不确定的广大的公众

　　III. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　IV. 私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

　　24、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　I. 客观公正

　　II. 诚实信用

　　III. 平等

　　IV. 自愿

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　25、证券账户管理包括( )。

　　I 证券账户的开立

　　II 证券账户挂失补办

　　III 证券账户合并

　　IV 非交易过户

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。