证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

 　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
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       [单选题]下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是( )。
　　A任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
　　B任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
　　C中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
　　D中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
　　参考答案：B
　　[单选题] 关于保险公司次级债的说法，错误的是(　　)。
　　A保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
　　B中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
　　C募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
　　D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
　　参考答案：C
　　[单选题]回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有( )。 Ⅰ.成立了证券交易所 Ⅱ.市场发展日益规范 Ⅲ.证券发行规模逐年扩大 Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅱ
　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：D
　　[单选题]我国证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题]商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。
　　A风险转移
　　B风险规避
　　C风险补偿
　　D风险对冲
　　参考答案：B
　　[单选题]首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。
　　A10%
　　B20%
　　C30%
　　D40%
　　参考答案：A
　　[单选题]全国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金
　　A①③④
　　B①②③
　　C②③④
　　D①②③④
　　参考答案：D
　　[单选题]下列表述中，正确的有( )。 Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是两家 Ⅱ.证券发行的主承销商可以是两家 Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
　　AⅠ、Ⅱ
　　BⅡ、Ⅲ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题]下面关于企业债券的说法正确的是( )。 ①企业可以自行销售企业债券 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金 ③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式 ④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
　　A①④
　　B①②③
　　C②③
　　D②④
　　参考答案：C
　　[单选题]证券投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。Ⅰ.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅲ.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
　　参考答案：C

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