证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
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       [单选题]在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　　)家。
　　A10
　　B15
　　C20
　　D30
　　参考答案：C
　　[单选题]开放式基金的份额资产净值每(　　)个交易日公布一次。
　　A1
　　B2
　　C3
　　D4
　　参考答案：A
　　[单选题]下列关于大额可转让定期存单的说法，正确的有( )。 Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率 Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级 Ⅲ.利率高低取决于存单的期限 Ⅳ.利率高低取决于经济形势V.利率高低取决于发行量
　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：A
　　[单选题]证券业协会的章程由( )制定。
　　A会员大会
　　B中国证监会
　　C股东大会
　　D国务院证券监督管理机构
　　参考答案：A
　　[单选题]下列不属于股票发行制度的是( )。
　　A审批制
　　B核准制
　　C注册制
　　D批准制
　　参考答案：D
　　[单选题]债券票面利率又称为(　　)。
　　A实际收益率
　　B名义利率
　　C到期收益率
　　D持有期收益率
　　参考答案：B
　　[单选题]客户证券交易由( )发起。
　　A客户单方
　　B证券公司单方
　　C证券公司或客户单方
　　D证券公司和客户共同
　　参考答案：B
　　[单选题]下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法
　　A①③④
　　B①②③
　　C②③④
　　D①②③④
　　参考答案：D
　　[单选题]中国人民银行行使国家中央银行职能，包括(　)。 Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行 Ⅱ、发行人民币 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金市场
　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件(　　)。Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度
　　AⅠⅡ
　　BⅡ Ⅲ
　　CⅠⅡ Ⅳ
　　DⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
　　参考答案：C

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