证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目。

　　1、一般从业资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
　　2、专项业务类资格考试
　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

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       [单选题]下列不属于证券公司以净资本为核 心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是(　　)。
　　A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
　　B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
　　C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
　　D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
　　参考答案：A
　　[单选题]下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　　)。
　　I 结算所是期货交易的专门清算机构
　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
　　III 结算所不以独立的公司形式组建
　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度
　　AI、II、IV
　　BI、II、III、IV
　　CII、III、IV
　　DI、III、IV
　　参考答案：A
　　[单选题]在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。
　　A1
　　B3
　　C5
　　D2
　　参考答案：A
　　[单选题]道•琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(　　)时，就对除数作相应的修正。
　　A9%
　　B10%
　　C12%
　　D15%
　　参考答案：B
　　[单选题]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　　)。
　　A30%
　　B40%
　　C50%
　　D60%
　　参考答案：D
　　[单选题]中央银行主要通过( )途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押
　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　BⅠ、Ⅳ
　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
　　DⅠ、Ⅱ
　　参考答案：B
　　[单选题]债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价
　　A①②③
　　B①③④
　　C①④
　　D①②③④
　　参考答案：C
　　[单选题]可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包( )o ①经济形势的变化 ③宏观政策的调整 ③账面价值的变化 ④供求关系的变化
　　A①②③
　　B②③④
　　C①③④
　　D①②④
　　参考答案：D
　　[单选题]港币的主要发钞行是(　)。 Ⅰ.香港银行 Ⅱ.汇丰银行 Ⅲ.中国银行(香港) Ⅳ.渣打银行
　　AⅠ、Ⅲ
　　BⅡ、Ⅳ
　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　参考答案：C
　　[单选题]当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易
　　AⅠⅡⅣ
　　BⅢⅣ
　　CⅠⅡ
　　DⅠⅡⅢⅣ
　　参考答案：D

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