1.基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中国证监会或证监局C.中央银行或证监会D.中国证监会或财政部...

1.根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也...

1.以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是()。A.规范性B.继承性C.特殊性D.普遍性参考答案：D2.基金管理人设监事会，监事会的负责对象为(...

1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程...

1.基金管理公司的督察长应由()聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理答案：B解析：督察长由总经理提名，由董事会聘...

1、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10答案：B【解析】监测客户现金收支或...

1、()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A、辅助式前台系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、信息管理平台应用系统的支持系统正确答案：B答案解析：...

1、基金监管的首要目标是()。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范投资活动D.保护投资人利益答案：D【解析】基金监管的首要目标是保护投资人的利益。2、基金管理人应当...

1、下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告C.私募基金管理人应当于每个会...

1、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元答案：D【解析】基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不...