法律

　　(一)《中华人民共和国证券法》

　　根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》(2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过)。故此其生效日期应当改为2014年8月31日。

　　证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

　　(二)《公司法》

　　现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　调整范围包括股份有限公司、有限责任公司，核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

　　新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。这次修改涉及12个条款，除将公司注册资本实缴登记制改为认缴登记制、取消公司注册资本最低限额外，还放宽了企业经营场所的限制，但与此同时却加强了企业诚信监管。

　　(三)《基金法》

　　中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)，2013年6月1日起施行。

　　调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　(四)《刑法》对证券犯罪的规定

　　1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订。

　　(五)《反洗钱法》

　　2007年1月1日起实施。

　　主要内容：

　　1.反洗钱义务的主体范围：金融机构；

　　2.临时冻结资金不得超过48小时；

　　3.明确了大额交易和可疑交易报告制度；

　　“大额”的标准：法人与个体工商户之间单笔转账100万元以上;单位与个人、个人与个人单笔现金收支20万元以上。

　　4.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人；

　　5.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。交易关系结束后资料至少保存5年；

　　6.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。

　　反洗钱行政主管部门：中国人民银行。于2004年建立我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心。