行政法规

　　(一)《证券公司监督管理条例》

　　立法目的：加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。

　　《证券公司监督管理条例》主要内容包括：

　　1.证券公司的设立与变更；

　　2.组织机构：独董、专门委员会；

　　3.业务规则与风险控制；

　　4.客户资产的保护；

　　5.监管措施：报告制度(年报、月报、临时报告等)及现场检查。

　　(二)《证券公司风险处置条例》

　　基本原则：

　　1.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展；

　　2.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；

　　3.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；

　　4.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

　　风险处置的主要措施：

　　1.停业整顿：风控指标不合规；

　　2.托管、接管：治理混乱、管理失控；挪用客户资产不能弥补；交收违约，数额大等；

　　3.行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整；

　　4.撤销：以上处置在规定期限仍达不到正常经营条件的。