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　　1、下列关于现值的说法，正确的是( )。

　　A.当给定终值时，贴现率越高，现值越低

　　B.当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高

　　C.在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值

　　D.利率为正时，现值大于终值

　　参考答案：A

　　2、优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表决权

　　B.查阅权

　　C.转让权

　　D.分配权

　　参考答案：A

　　3、下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。

　　A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征

　　B.股票是流动性很强的证券

　　C.股票持有人在收回投资的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者

　　D.股票持有人一定会以高出原出资额的方式收回投资

　　参考答案：D

　　4、可转换债券的特点不包括( )。

　　A.具有相应于标的股票的衍生特征

　　B.没有权益特征

　　C.是含有转股权的特殊债券

　　D.可转换债券有双重选择权

　　参考答案：B

　　5、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。

　　A.该股票有投资价值

　　B.该股票没有投资价值

　　C.依市场情况来确定投资价值

　　D.依个人偏好来确定投资价值

　　参考答案：A

　　6、大额可转让定期存单的特征不包括( )。

　　A.可以转让流通

　　B.金额较大

　　C.不记名

　　D.能提前支取

　　参考答案：D

　　7、下列关于结构化债券的描述，不正确的是( )。

　　A.包括住房抵押贷款支持证券(MBS)和资产支持证券(ABS)

　　B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金

　　C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款

　　D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等

　　参考答案：D

　　8、收益率曲线的类型不包括( )。

　　A.正收益曲线

　　B.反转收益曲线

　　C.水平收益曲线

　　D.垂直收益曲线

　　参考答案：D

　　9、下列关于短期融资券的说法，错误的是( )。

　　A.由商业银行承销并采用无担保的方式发行

　　B.对资金用途有明确限制

　　C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业

　　D.主要目的是为了获得短期流动性

　　参考答案：B

　　10、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。

　　A.保证金

　　B.期权费

　　C.佣金

　　D.手续费

　　参考答案：B

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　　11、与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法不正确的有( )。

　　A.远期合约市场的效率偏低

　　B.远期合约的流动性比较差

　　C.远期合约的违约风险会比较高

　　D.远期合约不够灵活

　　参考答案：D

　　12、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则最大损失为( )。

　　A.标的资产价格

　　B..协定价格

　　C.无限

　　D.期权价格

　　参考答案：D

　　13、下列投资中，属于另类投资形式的有( )。 Ⅰ.私募股权 Ⅱ.不动产 Ⅲ.大宗商品 Ⅳ.艺术品 Ⅴ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ、Ⅴ

　　D.I、Ⅲ、Ⅴ

　　参考答案：B

　　14、债券的发行人包括( )。 Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.金融机构 Ⅳ.公司 Ⅴ.企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　参考答案：C

　　15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　参考答案：B

　　16、投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益( )。

　　A.先高后低

　　B.越高

　　C.不变

　　D.越低

　　参考答案：B

　　17、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令 Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　18、下列关于基金的绝对收益，说法错误的是( )。

　　A.绝对收益与基准做比较

　　B.是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报

　　C.测量的是证券或投资组合的增值或贬值

　　D.基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步

　　参考答案：A

　　19、下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是( )。

　　A.资产=负债+所有者权益

　　B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量

　　C.流动资产=流动负债

　　D.净利润=息税前利润-利息费用-税费

　　参考答案：C

　　20、当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。

　　A.0.10%

　　B.0.25%

　　C.0.50%

　　D.0.75%

　　参考答案：C